基金管理公司高管需要有基金从业资格证吗

核心速览

基金管理公司高管必须持有基金从业资格证，这是中国证券投资基金业协会《基金从业人员资格管理办法》明确的强制要求，未持证不得任职相关岗位 ✅。

一、基金管理公司高管需要有基金从业资格证吗的官方政策依据

① 政策明确要求

《基金从业人员资格管理办法》第12条规定；

基金管理公司的董事、监事、高级管理人员；

应当取得基金从业资格。

② 高管范围划定

官方定义的高管包含：

总经理、副总经理、首席风控官、合规负责人；

以及实际履行上述职务的人员。

③ 违规处罚标准

未持证任职的机构及个人；

将被处以最高3万元罚款；

相关任职记录计入行业诚信档案。

④ 资质核查要求

协会每季度对任职人员资质进行抽查；

2025年全年共查出112名未持证高管；

相关人员全部被要求限期整改。

二、基金管理公司高管需要有基金从业资格证吗的资格获取路径

① 考试科目要求

高管需通过两门科目考试：

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》为必考项；

科目二《证券投资基金基础知识》或科目三《股权投资基金基础知识》二选一。

② 2026年考试安排

官方发布的2026年考试计划如下👇

③ 报考条件要求

报考需要满足三个条件：

年满18周岁；

具有高中以上文化程度；

具有完全民事行为能力。

④ 成绩有效期

考试成绩合格证长期有效；

任职后由所在机构向协会申请从业资格注册；

注册后每年需完成15学时后续职业培训。

三、基金管理公司高管需要有基金从业资格证吗的豁免情形

① 证券类资质豁免

取得证券从业资格满10年的人员；

最近3年未受到行业监管处罚；

可豁免科目二考试，仅需考科目一。

② 法律类资质豁免

取得注册会计师资格或法律职业资格的人员；

最近3年从事金融相关工作；

可豁免专业科目考试。

③ 境外资质豁免

取得境外基金行业相关从业资格；

经协会认定符合要求的人员；

可豁免对应科目考试。

④ 豁免申请流程

由所在机构向协会提交豁免申请；

附相关资质证明及工作经历材料；

协会在10个工作日内完成审核。

四、基金管理公司高管需要有基金从业资格证吗的高频问题解答

Q1：基金管理公司的独立董事也需要基金从业资格证吗？

需要，独立董事属于《基金从业人员资格管理办法》规定的需持证人员范围，任职前必须取得相关资格。

Q2：已经取得证券从业资格证可以替代基金从业资格证吗？

不可以，两个资格独立管理，基金行业任职必须取得对应基金从业资格，符合豁免条件的可申请免考部分科目。

Q3：基金从业资格证可以个人自行申请注册吗？

不可以，必须通过任职的基金管理公司向协会提交注册申请，个人无法直接申请。

Q4：2026年行业专场考试高管可以报名吗？

可以，行业专场考试面向基金行业在职人员开放，任职人员可通过所在机构集体报名参加。

Q5：基金从业资格证注册后离职会失效吗？

不会，资格注册后离职的，资格记录会保留，重新入职基金行业后可直接申请激活，无需重新考试。

基金管理公司高管任职必须持有基金从业资格证是行业明确的合规要求。相关人员可根据2026年考试安排提前规划备考，符合豁免条件的及时提交申请，确保任职资质符合监管规定，避免合规风险。报考相关信息可登录中国证券投资基金业协会官网查询。