基金协会人员管理都有哪些需要从业者知晓的规则？

核心速览

基金协会人员管理规则含资质准入、执业登记、后续培训、合规考核4类要求📋

从业者需通过资格考试完成登记，按要求参与继续教育即可符合规范。

一、基金协会人员管理之资质准入要求

① 资格考试设置

☑️ 2026年拟举办2次全国统考、4次行业专场考试。

☑️ 统考时间为5月23日、11月28日；专场考试为1月、4月、7月、9月。

☑️ 报名入口为中国证券投资基金业协会官网。

② 报考门槛要求

☑️ 需具有高中以上文化程度。

☑️ 具备完全民事行为能力。

☑️ 无重大金融行业违法失信记录。

③ 成绩有效性规则

☑️ 考试成绩合格后4年有效。

☑️ 逾期未登记需重新参加考试。

☑️ 成绩可在协会官网查询下载证明。

二、基金协会人员管理之执业登记规范

① 登记申请主体

☑️ 由任职的基金机构统一提交申请。

☑️ 个人无法单独提交执业登记申请。

☑️ 需同步上传资格成绩证明、劳动合同等材料。

② 登记审核周期

☑️ 材料齐全前提下7个工作日内完成审核。

☑️ 审核结果由协会官网公示。

☑️ 公示无异议即可发放执业证书。

③ 信息变更要求

☑️ 任职机构变更需10个工作日内提交变更申请。

☑️ 联系方式、学历等信息更新需同步报备。

☑️ 离职后原机构需及时注销执业登记。

2026年基金考试场次统计

三、基金协会人员管理之后续培训要求

① 培训时长要求

☑️ 每年需完成不少于15学时的后续培训。

☑️ 其中合规类培训不少于3学时。

☑️ 培训学时可累计计算。

② 培训参与渠道

☑️ 协会官网提供线上培训课程。

☑️ 认可机构组织的线下合规培训。

☑️ 行业专业研讨活动可折算学时。

③ 未完成培训的影响

☑️ 执业证书年检不予通过。

☑️ 无法办理执业信息变更。

☑️ 逾期1年未完成需重新参加资格考试。

四、基金协会人员管理高频问题解答

Q1：资格考试成绩过期后怎么补？

需重新报名参加对应科目的资格考试，成绩合格后即可再次申请执业登记。

Q2：换工作后需要重新办理执业登记吗？

不需要重新考试，由新任职机构提交执业信息变更申请即可完成更新。

Q3：后续培训学时可以跨年度结转吗？

当年未完成的学时不可结转至下一年，需在自然年度内完成要求学时。

Q4：行业专场考试和统考的效力一样吗？

两类考试成绩效力完全相同，都可作为执业登记的资质证明材料。

Q5：个人可以查询自己的执业登记状态吗？

可登录中国证券投资基金业协会官网，通过从业人员查询板块核验登记状态。

总结

基金协会人员管理规则覆盖从业全流程，从业者需及时关注官方公告，按时完成考试报名、执业登记、后续培训等事项，即可满足合规要求。