基金从业资格认定方式有哪些？官方要求都在这了

核心速览

基金从业资格认定方式共两类。

一类是参加协会组织的考试合格后申请。

另一类是符合资格认定条件的人员可直接申请认定。

全部流程均在中国证券投资基金业协会官网办理✅

一、考试类基金从业资格认定方式

① 考试类型选择

▪ 选择全国统一考试的考生，2026年可报考5月23日、11月28日两个场次。

▪ 选择行业专场考试的考生，可关注1月、4月、7月、9月的考试安排。

▪ 两类考试合格分数线均为60分，成绩长期有效。

② 考试科目要求

▪ 报考科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》为必考项。

▪ 从事公募基金管理、私募基金管理相关业务的考生，需加考科目二《证券投资基金基础知识》。

▪ 从事股权投资基金、创业投资基金相关业务的考生，需加考科目三《私募股权投资基金基础知识》。

③ 成绩合格证明获取

▪ 考试结束后7个工作日内，考生可登录协会官网查询成绩。

▪ 成绩合格后可直接下载打印成绩合格证明，无纸质证书发放。

▪ 成绩合格证明是资格认定的核心材料之一。

④ 单位提交认定申请

▪ 成绩合格后，需由任职的基金相关机构向协会提交资格认定申请。

▪ 个人无法直接提交资格认定申请。

▪ 申请提交后5个工作日内可查询审核结果。

二、免考类基金从业资格认定方式

① 高级管理人员免考条件

▪ 担任公募基金管理人、私募基金管理人的高级管理人员，满足10年以上金融行业从业经历可申请免考。

▪ 需提供从业经历证明、任职文件等相关材料。

▪ 免考申请需先通过任职机构初审后提交协会审核。

② 专业资格互认免考条件

▪ 持有注册会计师、法律职业资格、特许金融分析师等资格证书的人员，可申请免考科目二或科目三。

▪ 需提供资格证书原件扫描件、资格有效期证明材料。

▪ 免考通过后仍需参加科目一考试合格后方可申请认定。

③ 境外从业资格互认条件

▪ 持有境外基金相关监管机构认可的从业资格的人员，可申请资格互认。

▪ 需提供境外资格证书、境外从业经历证明。

▪ 互认申请通过后无需参加国内考试即可完成认定。

④ 免考申请流程

▪ 先由任职机构在协会系统提交免考申请及相关材料。

▪ 协会在10个工作日内完成审核，审核通过后即可走后续认定流程。

▪ 审核未通过的可补充材料后再次提交申请。

三、基金从业资格认定方式办理流程

① 准备申请材料

▪ 个人需准备身份证正反面扫描件、学历证明、成绩合格证明或免考审核通过证明。

▪ 任职机构需准备劳动合同、从业经历证明、岗位任职文件。

▪ 所有材料需保证真实有效，不得造假。

② 机构提交申请

▪ 由任职机构的资格管理员登录协会从业人员管理平台。

▪ 填写个人相关信息，上传全部申请材料。

▪ 提交后系统自动生成申请编号，可用于查询进度。

③ 协会审核

▪ 协会收到申请后5个工作日内完成材料审核。

▪ 审核通过的直接进入公示环节。

▪ 审核不通过的会注明原因，退回机构补充修改。

④ 公示与发证

▪ 审核通过的人员名单会在协会官网公示3个工作日。

▪ 公示无异议的，正式完成资格认定，可在系统查询电子资格证书。

▪ 电子资格证书与纸质证书具有同等效力。

四、基金从业资格认定方式高频问题解答

Q1：在校学生可以走基金从业资格认定流程吗？

不可以。

认定需要由任职的基金相关机构提交申请，在校学生无任职机构无法提交。

Q2：成绩合格后多久内必须完成资格认定？

成绩长期有效，无时间限制，只要后续入职相关机构即可提交认定申请。

Q3：已经有证券从业资格可以直接认定基金从业资格吗？

不可以。

两类资格分属不同监管体系，需要单独参加基金从业考试或符合免考条件才能认定。

Q4：资格认定完成后需要后续培训吗？

需要。

每年需完成不少于15学时的后续职业培训，未完成的资格会被暂停使用。

Q5：不同机构任职资格认定可以通用吗？

可以。

资格认定完成后是全国通用的，更换机构只需办理执业信息变更即可，无需重新认定。

总结

2026年基金从业资格认定方式全部要求均以协会官方公告为准。

符合条件的人员可根据自身情况选择对应认定路径。

所有流程均需通过任职机构提交申请，个人无法独立办理。

申请过程中遇到问题可直接登录协会官网查询办事指南或咨询客服。