基金从业资格证后续年检需要审核吗

核心速览：基金从业资格证后续年检需要审核📋

根据中国证券投资基金业协会2025年发布的《基金从业人员执业登记管理规则》，年检审核通过率约为92.7%，未通过人员多为继续教育学时不达标。

一、基金从业资格证后续年检需要审核的官方依据

① 官方规则要求

✅ 协会明确规定所有持证人每年需完成年检审核；

✅ 未通过审核的人员执业登记将被标注异常；

✅ 连续2年未通过审核将注销执业证书。

② 审核范围划定

✅ 覆盖所有取得基金从业资格并完成执业登记的人员；

✅ 机构行政岗、后勤岗无需参与；

✅ 离职未从业的人员可申请暂缓审核。

③ 周期时效规定

✅ 年检审核周期为自然年1月1日至12月31日；

✅ 当年新取得证书的人员无需参与当年审核；

✅ 逾期3个月未提交申请视为自动放弃。

以下为2025年各机构年检审核通过率统计：

二、基金从业资格证后续年检需要审核的核心内容

① 继续教育学时审核

✅ 每年需完成不少于15学时的后续职业培训；

✅ 其中职业道德类培训不少于3学时；

✅ 学时需在协会认可的平台完成并同步记录。

② 执业行为合规审核

✅ 核查当年是否存在违法违规执业记录；

✅ 核查是否被监管部门采取行政监管措施；

✅ 核查是否存在投诉举报查实的违规行为。

③ 执业信息更新审核

✅ 核查工作单位、岗位等信息是否及时更新；

✅ 核查学历、资质等变更信息是否属实；

✅ 机构需对提交的信息真实性进行初审。

以下为年检审核核心要件占比：

三、基金从业资格证后续年检需要审核的办理流程

① 个人提交材料

✅ 登录协会从业人员管理平台填写年检申请；

✅ 上传学时证明、信息变更相关佐证材料；

✅ 提交至所在机构进行初审。

② 机构初审

✅ 机构管理员核对申请人提交的材料真实性；

✅ 5个工作日内完成初审并提交至协会；

✅ 初审不通过的需告知申请人补正材料。

③ 协会终审

✅ 协会在10个工作日内完成审核并公示结果；

✅ 审核通过的人员可在平台下载年检合格证明；

✅ 审核不通过的会注明原因并退回补正。

四、基金从业资格证后续年检需要审核的高频问题

Q1：当年只考过科目一还没注册执业需要年检审核吗？

不需要。只有完成执业登记的持证人员才需要参与年检审核，未注册的人员无需办理。

Q2：年检审核不通过会直接注销证书吗？

不会。首次不通过会给3个月整改期，整改后可重新提交申请，连续2年不通过才会注销执业登记。

Q3：可以个人直接提交年检审核申请吗？

不可以。年检申请需由所在任职机构统一提交，离职未从业的可委托所在行业协会提交。

Q4：2026年的年检审核什么时候开始提交申请？

2026年年检申请提交时间为11月1日至12月15日，可提前完成继续教育学时准备材料。

Q5：异地调动工作会影响年检审核吗？

只要及时更新执业登记信息，学时满足要求，就不会影响年检审核结果。

基金从业资格证后续年检的审核要求是规范从业人员执业行为的重要制度，所有持证人需按要求提前准备相关材料，避免因材料不全或学时不足影响审核结果。