基金从业资格证考试真题_报名入口_考试科目_成绩查询

在金融行业，基金从业资格证的重要性不言而喻。对于准备踏入基金领域的朋友来说，了解考试真题、报名入口、考试科目及成绩查询等关键信息，是迈向成功的第一步。接下来，我们就为大家详细介绍。

一、基金从业资格证考试真题

真题是备考的关键资料，能帮助考生熟悉考试题型与命题风格。基金从业资格考试真题主要为单选题，每科100题，每题1分。

以下是一些基金从业资格证考试真题及答案

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》

1.基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。

Ⅰ.员工自律

Ⅱ.各部门主管的检查监督

Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

2.关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（）。

A.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定

B.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户

C.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证

D.基金管理人必须定期披露投资运作情况，银行则不需要

答案：B

3.基金销售机构向投资人收取增值服务费时，应符合的要求不包括（）。

A.遵循合理、公开、质价相符的定价原则

B.统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准

C.基金投资人有自主选择增值服务的权利

D.增值服务费应当统一缴纳，不单独计算

答案：D

4.以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（）。

A.承诺收益

B.宣传基金公司品牌形象

C.登载单位或者个人的推荐性文字

D.夸大或者片面宣传基金

答案：B

5.基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

答案：A

6.下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（）。

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.能确保基金管理人投资目标的实现

答案：D

7.开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

答案：C

8.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

A.资信评级机构

B.律师事务所

C.审计事务所

D.会计师事务所

答案：D

9.以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（）。

A.互联网的应用

B.自动传真、电子信箱与手机短信

C.电话服务中心

D.远程服务

答案：D

10.基金管理人合规管理的基本原则不包括（）。

A.独立性原则

B.成本效益原则

C.公正性原则

D.专业性原则

答案：B

科目二《证券投资基金基础知识》

1.已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）。

A.8.01%

B.8.67%

C.8.60%

D.8.70%

答案：A

2.目前我国封闭式基金的估值频率为（）。

A.每个交易日估值，每周披露一次份额净值

B.每个交易日估值，次日披露份额净值

C.每日估值，当日披露份额净值

D.每月估值，当日披露份额净值

答案：A

3.关于债券利率风险，以下表述错误的是（）。

A.债券的价格与利率呈反向变动关系

B.浮动利率债券的利息在支付日根据当前市场利率重新设定

C.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险

D.浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险

答案：D

4.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

A.是股票清仓时，股票所能获得的出售价值

B.股票的清算价值总是与账面价值相等

C.大多数低于其账面价值

D.是公司破产清算时，股票的交易价值

答案：C

5.以下关于战术资产配置的说法错误的是（）。

A.战术资产配置的周期较短，一般在一年以内

B.战术资产配置关注市场的短期波动，管理短期的投资收益和风险

C.战术资产配置可以提高长期投资组合的收益

D.战术资产配置不考虑投资者的风险承受能力

答案：D

6.某基金的年化收益率为35%，年化标准差为28%，在标准正态分布下，该基金年度收益率在67%的可能下处于如下区间（）。

A.70%-35%

B.63%-7%

C.28%-28%

D.28%-35%

答案：B

7.关于β系数，以下表述错误的是（）。

A.β系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标

B.β系数的绝对值越大，表明证券或投资组合对市场指数的敏感性越强

C.β系数大于1，表明证券或投资组合的波动高于市场平均水平

D.β系数小于1，表明证券或投资组合的波动高于市场平均水平

答案：D

8.假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额为2000万份，则基金份额净值为（）元。

A.1.15

B.2.15

C.2.2

D.2.05

答案：A

9.以下不属于可转换债券的基本要素的是（）。

A.转换期限

B.赎回条款

C.回售条款

D.市场利率

答案：D

10.目前，我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金份额，（）印花税。

A.征收2%

B.征收1%

C.暂不征收

D.征收4%

答案：C

科目三《私募股权投资基金基础知识》

1.关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）。

A.股权投资基金起源于英国

B.早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在

C.20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金

D.20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义

答案：A

2.有限合伙型私募股权投资基金的有限合伙人的出资形式不包括（）。

A.货币

B.实物

C.劳务

D.知识产权

答案：C

3.私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。

A.政府

B.个人投资者

C.事业法人

D.机构投资者

答案：D

4.关于私募股权投资基金管理人的登记，以下说法错误的是（）。

A.在中国证券投资基金业协会登记

B.登记后即可开展基金募集业务

C.登记信息发生变化的，应当及时告知协会并更新

D.未登记不得开展私募股权投资基金管理业务

答案：B

5.私募股权投资基金投资项目估值的主要方法不包括（）。

A.相对估值法

B.成本法

C.折现现金流法

D.竞价估值法

答案：D

6.以下关于私募股权投资基金退出的说法错误的是（）。

A.首次公开发行上市是最常见的退出方式

B.并购退出的收益率一般低于首次公开发行上市

C.清算退出一般是投资失败时的选择

D.协议转让退出不需要上市交易

答案：B

7.私募股权投资基金的组织形式不包括（）。

A.公司型

B.契约型

C.合伙型

D.个体型

答案：D

8.私募股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募股权投资基金年度投资运作基本情况。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：D

9.关于私募股权投资基金的投资后管理，以下说法错误的是（）。

A.投资后管理包括项目跟踪与监控和增值服务

B.投资后管理有助于防范被投资企业的违约风险

C.投资后管理可以提升被投资企业自身价值

D.投资后管理只在投资当年进行

答案：D

10.有限合伙型私募股权投资基金，普通合伙人的义务不包括（）。

A.定期向有限合伙人提供基金的财务报表

B.保证有限合伙人的投资收益

C.以自己的财产对基金债务承担无限连带责任

D.监督有限合伙人的投资活动

答案：B

二、报名入口与报考流程

1.报名入口：报名需登录中国证券投资基金业协会官网（https://www.amac.org.cn/），在“从业人员管理”板块下的“考试平台”中找到“从业资格考试报名”入口。

2.报考流程：

注册账号：首次报名考生需在报名系统注册，填写真实姓名、身份证号、手机号等信息，设置登录密码。

选择考试：根据自身情况，选择全国统一考试、专场考试或预约式考试。不同考试类型时间安排有别，例如全国统一考试一年约3-4次，专场和预约式考试次数不定，具体以协会公告为准。

填写信息：如实填写个人报考信息，包括学历、工作经历等，这些信息将影响报考资格审核。

选择科目：基金从业考试有三个科目，科目一是必考科目，科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《私募股权投资基金基础知识》选考其一。考生应结合职业规划选择，如想从事公募基金相关工作，可选择科目二。

缴纳费用：每科考试费用为61元，支持在线支付，缴费成功即报名成功。

三、考试科目

1.科目一：重点涵盖基金行业的法律法规、职业道德规范，是从业的基础准则。比如基金管理人的登记备案要求、基金销售行为规范等，都需考生牢记。这部分内容记忆性较强，但理解后记忆更轻松。

2.科目二：涉及证券投资基金的各类知识，包括投资组合管理、资产估值等，有较多计算内容，对考生金融知识和数学基础有一定要求。

3.科目三：聚焦私募股权投资基金领域，如基金的募集、投资运作等，专业性较强，但计算量相对科目二较小。

四、成绩查询相关要点

1.查询时间：考试结束后7个工作日内，考生可查询成绩。

2.查询方式：登录中国证券投资基金业协会官网，进入“从业人员管理”-“考试平台”-“从业资格考试成绩查询”，输入证件号码和姓名即可查询。

3.合格标准与成绩有效期：

合格分数线为60分。单科成绩有效期为4年，4年内通过所在机构申请基金从业资格注册，否则需重考或补齐后续培训学时后申请。

结论

基金从业资格证考试是开启基金行业职业生涯的重要通道。通过熟悉考试真题，明确报名入口与流程，掌握考试科目特点及成绩查询方法，相信大家能更有把握地应对考试。你对基金从业资格证考试还有哪些疑问？欢迎在评论区留言，我们一起探讨。