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券商资管工作需要基金从业资格证么_从业要求!

职考小编 2025-11-20 09:11:03 基金从业资格证 210 ℃ 12 评论

速览:券商资管岗位从业人员必须持有基金从业资格证!依据《证券投资基金法》等法规,从业者需通过考试,且学历需本科及以上,金融、经济专业优先。下文详解考试内容、备考技巧及券商资管的核心能力要求,助你快速入行!


🔍 一、券商资管岗位:必须持有基金从业资格证吗?

答案:必须持证上岗!
根据《证券基金经营机构监督管理办法》规定:
涉及基金销售、管理、产品设计等核心岗位的员工,必须取得基金从业资格证。
券商资管业务因涵盖公募基金、资产管理计划等,从业者需严格持证,否则无法签署合同或参与核心项目。

需持证的具体岗位

  • 资产管理产品经理

  • 投资顾问

  • 基金销售经理

  • 合规风控专员

券商资管工作需要基金从业资格证么_从业要求! 第1张

📝 二、券商资管从业要求:资格证+学历+能力

券商资管属于金融行业高门槛领域,要求从业者具备三大硬性条件

1. 学历与专业

  • 本科及以上学历,金融、经济、财务等专业优先;

  • 部分头部机构要求硕士学历,或持有CFA、CPA等进阶证书。

2. 基金从业资格证

  • 通过科目一(法律法规) + 科目二(证券投资基金基础)

  • 或科目一 + 科目三(私募股权基金基础),具体根据岗位调整。

3. 核心技能

  • 数据分析能力:熟悉Wind、Excel等工具;

  • 合规意识:了解资管新规、反洗钱等政策;

  • 沟通能力:对接高净值客户与机构需清晰表达。


📚 三、如何快速获取基金从业资格证?考试攻略

考试科目:总分100分,60分及格。

  • 科目一:法律法规(必考)→ 占比40%实务案例题;

  • 科目二:证券基金基础(计算题多)→ 涵盖投资组合、估值等;

  • 科目三:私募股权基础(偏理论)→ 适用于专注PE/VC方向。

🚀 高效备考贴士

  1. 重点刷题:近3年真题重复率高达30%;

  2. 公式记忆:科目二需掌握20+核心公式(如夏普比率、久期);

  3. 时间规划:每天1.5小时,1-2个月可完成冲刺。

📅 2025年报考时间

  • 上半年:4月23-25日报名,5月24日考试;

  • 下半年:10月14-18日报名,11月8日考试。

券商资管工作需要基金从业资格证么_从业要求! 第2张

💼 四、券商资管职业发展:持证后的进阶路径

1. 内部晋升

  • 持证后可申请转岗至投资研究、产品设计等高阶部门;

  • 积累3年经验可竞聘团队负责人。

2. 横向扩展

  • 叠加投顾资格、CFA等证书,向财富管理或跨境业务发展;

  • 考取基金从业高级认证(如基金经理资格),提升竞争力。

3. 持续学习

  • 每年需完成15学时后续培训(中基协官网可学)。

券商资管工作需要基金从业资格证么_从业要求! 第3张

❓ 券商资管工作高频问答:券商资管与基金从业资格证

Q1:在券商做资管,需要同时考证券和基金从业证吗?
→ 需根据岗位判断!若涉及基金业务,基金从业证为刚需;纯证券业务需证券从业证。

Q2:基金从业资格证有效期多久?
→ 终身有效!但需每年完成后续培训(未完成可能影响执业)。

Q3:非金融专业能考基金从业证吗?
→ 能!考试无专业限制,高中以上学历即可报名。

Q4:券商资管岗的薪资水平如何?
→ 应届生年薪约12-20万,3年以上经验可达30-50万(头部机构更高)。

Q5:考试未通过能补考吗?
→ 能!单科成绩保留3年,未过科目可单独补考。


📌 总结

券商资管岗位必须持有基金从业资格证,且需持续精进专业能力!证书是入行敲门砖,更是职业晋升的基石。早备考、早持证,抢占行业红利!

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已有12位网友发表了看法:

  • 访客

    访客  评论于 [2026-01-09 11:16:23]  回复

    券商资管工作需要基金从业资格证么_从业要求!
    1、券商资管岗位的资质门槛
    根据《证券投资基金法》,从事资产管理、基金销售等业务的专业人员必须取得基金从业资格。券商资管作为资产管理业务核心板块,从业人员需持证上岗,这是监管部门的硬性要求。
    2、基金从业资格证的考试安排
    2025年基金从业资格考试分两次举行。上半年考试时间为5月24日,报名在4月23-25日;下半年考试时间为11月8日,报名在10月14-18日,考生需在规定时间内通过中国证券投资基金业协会官网报名。
    3、考试科目与内容
    考试包含《基金法律法规、职业道德与业务规范》《证券投资基金基础知识》《私募股权投资基金基础知识》三科,考生需通过科目一+科目二或科目一+科目三组合,考试形式为闭卷机考,题型均为选择题。
    4、备考建议与学习方法
    建议优先备考《基金法律法规》,该科目涉及监管政策和从业准则,是岗位实操的基础。可结合官方教材和历年真题复习,重点掌握基金销售、合规风控等资管业务相关章节,备考周期建议2-3个月。
    5、证书获取后的职业发展
    取得基金从业资格证后,可从事券商资管的产品设计、投资研究、客户服务等岗位。随着资管业务的创新发展,持证人员在固定收益、资产配置等领域的职业晋升空间广阔,部分岗位还可叠加CFA、FRM等证书提升竞争力。
    6、常见问题解答
    Q:已有证券从业资格证,还需要考基金从业吗?A:需要,两者分属不同监管体系,资管业务明确要求基金从业资格。Q:考试成绩有效期多久?A:四年内未从业需重新参加考试,已从业的需完成每年15学时的后续培训。

  • 访客

    访客  评论于 [2025-12-30 11:09:31]  回复

    券商资管工作需要基金从业资格证么_从业要求!
    在券商资管领域,基金从业资格证是多数岗位的硬性要求。本文将从政策规定、岗位需求、证书优势三方面解析必要性,并附上2025年报考时间,助你规划职业路径。
    一、政策层面:监管要求明确
    根据《证券投资基金法》,从事公募基金管理、销售等业务需持基金从业资格证。券商资管涉及集合资产管理计划等业务,属于监管范畴,从业人员需合规持证。
    二、岗位需求:核心岗位必备
    投资经理、产品经理、研究员等核心岗位,明确要求基金从业资格。即使是销售、运营岗,持证也会优先录用,部分券商将其与职级晋升挂钩。
    三、证书优势:提升竞争力
    基金从业资格证是行业准入门槛,也是专业能力的证明。持证者在求职时更具优势,尤其在头部券商筛选中,能与其他候选人拉开差距。
    四、2025年基金从业资格证报考时间
    上半年:考试时间2025年5月24日,报名2025年4月23-25日。
    下半年:考试时间2025年11月8日,预计报名2025年10月13-17日。
    五、备考建议:早规划早准备
    考试科目包括《基金法律法规》和《证券投资基金基础知识》,建议提前3个月备考,结合真题训练。券商资管行业竞争激烈,尽早持证是职业发展的关键一步。
    综上,券商资管工作多数岗位需要基金从业资格证。有意向从业者应关注报考时间,尽早备考,为职业发展打下坚实基础。

  • 访客

    访客  评论于 [2025-12-14 12:25:48]  回复

    券商资管工作需要基金从业资格证么_从业要求!
    一、券商资管岗位与基金从业资格证的关联
    根据《证券投资基金法》及中国证监会规定,从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记等业务的专业人员需取得基金从业资格。券商资管业务涉及基金募集、管理等环节,相关岗位人员必须持证上岗。
    二、2025年基金从业资格证报考时间
    上半年:考试时间为5月24日,报名在4月23-25日。
    下半年:考试时间为11月8日,报名在10月14-18日。考生需在规定时间内通过中国证券投资基金业协会官网报名。
    三、考试内容与备考建议
    考试科目包括《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》(或《私募股权投资基金基础知识》)。建议考生结合官方教材系统学习,重点掌握资管业务相关法规和实操知识。
    四、证书获取后的职业发展
    取得基金从业资格证后,不仅能满足券商资管岗位基本要求,还可从事基金销售、基金托管等工作,拓宽职业路径。证书是进入金融资管领域的重要门槛,也是职业竞争力的体现。
    五、注意事项
    考生需确保报名信息真实准确,按时参加考试。考试合格后,可通过所在机构向基金业协会申请注册从业资格,证书有效期需通过后续培训维持。
    综上,券商资管工作明确需要基金从业资格证,考生应关注2025年报考时间,尽早规划备考,为职业发展奠定基础。

  • 访客

    访客  评论于 [2025-12-12 09:42:31]  回复

    券商资管工作需要基金从业资格证么_从业要求!
    在券商资管领域,基金从业资格证是重要的职业门槛。无论是从事资产管理计划的投资运作、产品设计,还是客户服务,持有该证书都是合规从业的基础,也是职业发展的必备条件。
    一、券商资管岗位的证要求
    根据《证券投资基金法》,券商资管的核心岗位如投资经理、产品经理等,必须取得基金从业资格。即使是销售、运营等辅助岗位,多数券商也将其列为优先录用条件,部分头部机构更明确要求全员持证。
    二、2025年基金从业资格证报考时间
    2025年考试分两次进行。上半年考试时间为5月24日,报名在4月23日至25日;下半年考试时间为11月8日,报名在10月14日至18日。考生需在规定时间内通过中国证券投资基金业协会官网报名,逾期不再补报。
    三、考试内容和备考建议
    考试包含《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》两科,题型均为选择题。建议备考时结合最新监管政策,重点掌握资管产品运作流程、合规风控要求等内容,可通过刷题强化考点记忆。
    四、证书获取后的职业优势
    持证者在券商资管行业竞争力显著提升,不仅能合规开展业务,还可优先参与项目实操。此外,基金从业资格也是转向公募基金、私募基金等领域的“通行证”,拓展职业发展空间。
    五、常见问题解答
    问:应届生能否报考?答:可以,报考无学历和工作经验限制。问:考试未通过能否补考?答:可在下一考期重新报名,无补考次数限制。建议考生合理规划时间,尽早备考以满足岗位需求。
    总之,基金从业资格证是券商资管从业者的“敲门砖”和“进阶石”。有意进入该领域的人士,需提前了解报考信息,认真备考,为职业发展奠定坚实基础。

  • 访客

    访客  评论于 [2025-12-10 09:31:05]  回复

    券商资管工作需要基金从业资格证么_从业要求!
    在券商资管领域,基金从业资格证是重要的职业门槛。根据监管规定,从事资产管理、基金销售等业务的人员,必须取得该证书,这是行业合规的基本要求。
    一、为什么需要基金从业资格证?
    券商资管业务涉及基金产品设计、投资管理等,属于基金行业范畴。证监会明确要求从业人员需持证上岗,未取得证书可能影响职业发展,甚至导致机构违规。
    二、2025年基金从业资格证报考时间
    2025年基金从业资格证考试分为上下半年。上半年考试时间为5月24日,报名在4月23-25日;下半年考试时间为11月8日,报名在10月14-18日,考生需提前做好准备。
    三、考试内容与备考建议
    考试包括《基金法律法规》《证券投资基金基础知识》《私募股权投资基金基础知识》三科,考生需通过科目一+科目二或科目三。建议结合教材和真题复习,利用碎片时间巩固考点。
    四、证书的职业价值
    持证不仅是合规要求,也是专业能力的体现。有助于提升在资管业务中的竞争力,为晋升管理岗位或转向基金公司等领域奠定基础,长远看对职业发展意义重大。
    五、如何规划考证?
    建议根据自身时间选择报考批次,尽早备考。若备考时间紧张,可优先报考下半年考试,利用报名前3个月系统复习,确保一次通过,顺利开启券商资管职业生涯。

  • 访客

    访客  评论于 [2025-12-08 15:06:36]  回复

    券商资管工作需要基金从业资格证么_从业要求!
    不少同学好奇,在券商资管岗位工作,基金从业资格证是不是必需品?答案是肯定的。根据监管规定,从事资产管理、基金销售等业务的人员,必须取得基金从业资格。
    为什么必须考?
    券商资管业务涉及基金产品设计、投资运作等,属于基金业协会监管范畴。没有证书,不仅无法上岗,还可能影响公司业务合规性,对个人职业发展也会受限。
    2025年报考时间要记牢
    上半年:考试时间5月24日,报名在4月23-25日。下半年:考试时间11月8日,报名在10月14-18日。报名通道开通时间短,建议提前定好闹钟,别错过机会。
    考试内容有哪些
    包括《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》两科。法规科侧重合规和道德,基础科涉及投资分析,两科都要达到60分才算通过。
    备考小建议
    时间紧张的同学可以分阶段复习:第一阶段看教材抓重点,第二阶段做真题找薄弱项,最后一周冲刺模拟题。碎片时间可以用手机刷题,提高效率。
    证书怎么用
    通过考试后,由所在券商向基金业协会申请注册,拿到执业证书才能正式开展工作。证书需要每年参加继续教育,保持有效性。
    总之,想在券商资管领域长期发展,基金从业资格证是必备敲门砖。2025年考试安排已经明确,现在开始准备,刚好能赶上报名和考试,为职业发展加分。

  • 访客

    访客  评论于 [2025-12-06 20:14:56]  回复

    券商资管工作需要基金从业资格证么_从业要求!
    一、券商资管岗位必须考基金从业资格证吗?
    是的!根据证监会规定,券商资管业务涉及基金销售、基金投资等环节,从业人员必须取得基金从业资格证,否则无法上岗。
    二、2025年基金从业资格证报考时间安排
    上半年:报名2025年4月23-25日,考试5月24日。
    下半年:报名2025年10月14-18日,考试11月8日。务必在报名期内完成缴费,逾期不可补报。
    三、基金从业资格证考试科目怎么选?
    考两科:《基金法律法规、职业道德与业务规范》必考,搭配《证券投资基金基础知识》或《私募股权投资基金基础知识》。建议选前者,适用范围更广。
    四、备考需要多久?零基础能过吗?
    零基础建议备考2-3个月,每天学习2小时。重点掌握法规和基础概念,多刷真题。考试不难,60分合格,认真准备通过率较高。
    五、拿到证书后需要继续教育吗?
    需要!每年完成15学时继续教育,其中必修不少于10学时。未达标会影响证书有效性,记得按时学习。
    六、考试形式和题型是什么?
    机考,120道选择题,满分100分。题型包括单选、组合单选和综合单选,答题时间120分钟,时间充足不用慌。
    七、报名入口在哪里?
    登录中国证券投资基金业协会官网,进入“从业人员管理”栏目报名。需上传身份证照片,填写学历和工作信息,提前准备好电子版材料。
    八、考试当天要带什么?
    身份证和准考证必带,准考证考前3天打印。考场不提供纸笔,手机等电子设备需存包,建议提前40分钟到考场。

  • 访客

    访客  评论于 [2025-12-05 09:24:24]  回复

    券商资管工作需要基金从业资格证么_从业要求!
    在券商资管领域,基金从业资格证是核心准入门槛。无论是从事资产管理计划的投资运作、销售推广,还是合规风控,均需持该证书上岗,这是监管机构对金融从业者专业能力的硬性要求。
    为什么必须考取基金从业资格证?
    券商资管业务涉及公募、私募等基金产品管理,属于《证券投资基金法》监管范畴。根据中国证监会规定,从业人员需通过基金从业考试,证明具备基金基础知识、合规意识和风险控制能力,否则无法开展相关业务。
    基金从业资格证报考时间安排
    2025年基金从业资格证有两次全国统一考试:第一次考试时间为5月24日,报名在4月23-25日;第二次考试时间为11月8日,预计报名在10月13-17日。考生需在规定时间内通过中国证券投资基金业协会官网报名。
    如何高效备考基金从业资格证?
    考试包含《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》两科,考生需两科均合格。建议优先掌握法规科目中的监管要求和业务规范,结合资管实操案例理解知识点,利用官方教材和历年真题强化练习。
    证书注册与后续管理
    通过考试后,需由所在券商资管机构向基金业协会申请注册,证书有效期为4年。期间需完成每年不少于15学时的后续培训,否则证书将被暂停。若离职,应及时办理证书变更或注销手续,确保合规。
    券商资管行业对专业能力要求严格,尽早考取基金从业资格证,不仅是职业发展的必要条件,更是提升核心竞争力的关键。考生需密切关注报名时间,合理规划备考,为进入资管领域做好准备。

  • 访客

    访客  评论于 [2025-11-25 19:16:51]  回复

    券商资管工作需要基金从业资格证么_从业要求!
    在券商资管领域,基金从业资格证是多数岗位的硬性要求。本文将从政策规定、岗位需求、证书价值等方面详细解析,并附上2025年报考时间,助你规划职业发展。
    一、监管政策:持证是基本门槛
    根据《证券投资基金法》,从事公募基金管理、销售等业务的从业人员,必须取得基金从业资格。券商资管涉及集合资产管理计划等产品,属于基金业务范畴,因此相关岗位普遍要求持证。
    二、岗位细分:哪些资管岗位明确要证?
    1. 投资管理岗:负责资管产品投资运作,需直接参与基金相关业务,持证是前提。
    2. 产品设计岗:涉及资管计划设计与发行,需熟悉基金法规,资格证是必备条件。
    3. 销售推广岗:向客户推荐资管产品时,需具备基金从业资质,合规展业。
    4. 运营支持岗:如基金估值、清算等后台岗位,部分公司也将资格证列为优先条件。
    三、证书价值:不止合规,更是职业加分项
    除满足监管要求外,基金从业资格证也是个人专业能力的证明。在券商资管行业竞争中,持证者更易获得岗位机会,尤其在晋升管理岗时,资格证常被纳入考核指标。
    四、2025年报考安排:别错过关键时间点
    上半年:考试时间2025年5月24日,报名在2025年4月23-25日。
    下半年:考试时间2025年11月8日,预计报名在2025年10月13-17日。
    建议提前备考,通过《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》两科即可取证。
    五、备考建议:高效通关技巧
    1. 重点攻克法规科目,熟记资管相关条款;
    2. 利用官方教材和历年真题,掌握核心考点;
    3. 结合券商资管实际案例理解知识点,提升应用能力。
    总之,基金从业资格证是券商资管从业者的“通行证”。无论是初入行业还是职场晋升,尽早持证都能为职业发展添砖加瓦。建议符合条件的从业者,根据2025年报考时间做好规划,早日拿下证书。

  • 访客

    访客  评论于 [2025-11-25 12:34:40]  回复

    券商资管工作需要基金从业资格证么_从业要求!
    在券商资管领域,基金从业资格证是开展业务的重要门槛。本文将从法律依据、岗位需求、报考安排及备考建议四个方面,为考生清晰解答证书必要性及备考要点,助你快速规划职业路径。
    一、法律明确要求,持证是基础门槛
    根据《证券投资基金法》及证监会规定,从事公募基金管理、销售等业务的从业人员必须取得基金从业资格。券商资管涉及资产管理计划运作,属于法定持证范畴,未持证者不得独立开展相关工作。
    二、核心岗位全覆盖,职业发展必备
    无论是资管产品设计、投资研究,还是客户服务岗位,基金从业资格证都是岗位招聘的硬性条件。尤其在晋升管理层时,证书是能力与合规性的双重证明,直接影响职业天花板。
    三、2025年报考时间已公布,合理规划备考
    2025年基金从业资格考试分两次:上半年5月24日考试,报名时间为4月23-25日;下半年11月8日考试,预计10月13-17日报名。考生需提前关注官方通知,避免错过报名窗口。
    四、高效备考策略,一次通关关键
    考试包含《基金法律法规》《证券投资基金基础知识》两科,建议优先掌握法规科目,再攻克基础知识点。利用碎片时间刷题,结合高频考点总结,制定3个月备考计划,确保通过率。
    综上,基金从业资格证是券商资管从业者的必备证书。考生需在明确报考时间的基础上,制定科学备考计划,早日持证上岗,为职业发展奠定坚实基础。

  • 访客

    访客  评论于 [2025-11-24 18:06:19]  回复

    券商资管工作需要基金从业资格证么_从业要求!
    在券商资管领域,基金从业资格证是重要门槛。本文为考生解析报考关键信息,助你明晰备考方向。
    一、为何必须考取基金从业资格证
    《证券投资基金法》规定,从事公募/私募基金管理、销售等需持证。券商资管业务含基金管理,从业者需持该证,是合规从业前提,也是职业发展基础。
    二、2025年基金从业资格证报考时间
    上半年:考试5月24日,报名4月23-25日;下半年:考试11月8日,报名10月14-18日。考生需在报名期内完成注册、信息填报及缴费,逾期无法补报。
    三、报考条件与科目选择
    报考无学历、专业限制,年满18周岁且具备完全民事行为能力即可。科目考《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》,两科均通过可获资格证书。
    四、备考建议与证书效力
    备考可结合教材与网课,重点掌握法规条款与基金运作知识,历年真题练习是关键。证书长期有效,无需年检,持证后可在券商资管、基金公司等金融机构从事相关业务。
    考生需关注官方报名通道开放时间,合理规划备考,早日取得证书,开启金融从业之路。

  • 访客

    访客  评论于 [2025-11-23 15:50:12]  回复

    券商资管工作需要基金从业资格证么_从业要求!
    在券商资管领域,基金从业资格证是必备证书。无论是从事资产管理、投资研究还是产品销售,持有该证书都是进入行业的基本门槛,也是职业发展的重要凭证。
    一、证书报考时间
    2025年基金从业资格证报考分为上半年和下半年两次。上半年考试时间为5月24日,报名时间在4月23日至25日;下半年考试时间为11月8日,报名时间在10月14日至18日,考生需在规定时间内完成报名。
    二、报名条件
    报名需满足以下条件:具有完全民事行为能力;截至报名日,年满18周岁;具有高中以上文化程度;中国证监会规定的其他条件。符合条件的考生可通过中国证券投资基金业协会官网报名。
    三、考试科目
    考试包括三个科目:科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》,科目二《证券投资基金基础知识》,科目三《私募股权投资基金基础知识》。考生需通过科目一和科目二,或科目一和科目三,方可取得资格证书。
    四、考试形式与题型
    考试采用闭卷、计算机化考试方式,题型均为单选题,每科题量100道,每题1分,总分100分,60分合格。考试时长为120分钟,考生需在规定时间内完成作答。
    五、证书作用
    基金从业资格证是进入券商资管行业的必备证书,也是从事基金相关业务的法定要求。持有证书不仅能提升职业竞争力,还能为后续职业晋升打下基础,是个人专业能力的重要证明。
    六、备考建议
    备考时,建议考生制定合理学习计划,重点掌握教材中的核心知识点,结合历年真题进行练习。同时,关注行业动态和政策变化,加深对基金法律法规和业务规范的理解,提高考试通过率。
    总之,基金从业资格证是券商资管工作的重要准入凭证,符合条件的考生应及时报名,认真备考,早日取得证书,开启职业发展新篇章。

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