基金从业人员管理规则_2026新规_合规实操指南!

基金从业人员管理规则

本文详解2026年适用的基金从业人员管理规则，涵盖从业资质准入、执业行为规范、后续职业管理等核心要求，同步附上2026年基金从业考试安排及协会官方入口，助力从业者合规执业。

📝一、基金从业人员资质准入规则

①准入前提：取得从业资格

必须通过基金从业资格考试是核心准入门槛。

唯一官方平台为中国证券投资基金业协会（www.amac.org.cn）。

2026年拟办2次统考、4次行业专场考试，报名多在考前1个月。

首次统考5月23日，报名预计2026年4月中旬开启。

②资格注册要求

需由任职机构统一在协会系统提交注册申请。

注册需提供考试合格证明、在职劳动合同等材料。

审核通过后将生成电子执业证书，个人无法单独办理。

③特殊人员准入例外

仅符合条件的高管或资深从业者可申请豁免考试。

豁免需提供10年以上证券相关从业经历证明。

申请材料由任职机构统一提交，协会审核通过后可注册。

🔍二、基金从业人员执业行为规范规则

①基本执业操守

必须恪守客户利益优先的核心原则。

需保守客户隐私，不得泄露客户投资信息及个人资料。

面对客户咨询，需客观如实解答，不得误导。

②禁止性行为红线

严禁从事利益输送、违规承诺收益等违法违规行为。

不得挪用客户基金资产或利用职务之便谋取私利。

内幕交易、操纵市场等行为将直接触发资格注销。

📊三、基金从业人员后续职业管理规则

①年度职业培训要求

每年需完成不少于15学时的后续职业培训。

其中职业道德培训时长不得少于5学时。

培训内容及渠道由中国证券投资基金业协会统一指定。

②执业信息更新要求

任职或离职需在10个工作日内由机构报备协会。

个人联系方式、执业岗位变动也需及时更新。

未及时报备将影响个人执业档案的有效性。

🔗四、基金从业人员违规惩戒规则

①惩戒分级标准

根据违规情节轻重分为警告、暂停执业、注销资格三级。

轻微违规给予书面警告，限期整改。

严重违规将注销资格，5年内不得重新申请。

总结

2026年基金从业人员管理规则围绕四大核心维度，所有要求均需严格遵守。

中国证券投资基金业协会官网是办理业务、获取规则的唯一官方渠道。

从业者需实时关注协会公告，确保执业全程合规。