证券及基金从业人员水平测试：报考备考全攻略助你轻松入行

📚 证券及基金从业人员水平测试核心认知

1.1 测试的定位与发展背景解析

① 测试的核心定位：行业准入&能力标尺

它是由中国证券投资基金业协会主办的官方准入类水平测试，是进入证券基金行业的必备门槛。

不同于普通职业考试，它更侧重考查从业者的合规意识与专业基本功，匹配行业监管要求。

② 发展背景：行业规范化升级需求

随着国内基金证券行业规模持续扩容，监管层对从业者专业素养要求不断提升，催生测试整合推出。

2025年启动原两类从业考试整合，2026年正式全面推行新的统一水平测试体系。

③ 主办与管理主体权威认证

测试由中国证券投资基金业协会（官网：www.amac.org.cn）全权主办管理，成绩终身有效（符合监管继续教育要求）。

所有考试安排、成绩查询、证书申领均通过该官方平台操作，规避第三方虚假信息误导。

④ 测试的行业认可度覆盖范围

成绩适用于公募、私募、券商资管等各类证券基金相关机构的岗位准入要求。

部分银行理财子公司、信托机构的核心业务岗位，也将其作为核心能力参考依据。

1.2 与原证券/基金从业资格考试的核心区别对比

① 考试体系整合：从分散到统一

原证券、基金从业为两个独立考试体系，新测试整合两类考试核心内容，考生无需分别报考两类证书。

统一标准后，行业内岗位流动的资质认可度更顺畅，大幅减少重复备考的时间成本。

② 考查侧重点：从知识记忆到能力落地

原考试侧重知识点机械记忆，新测试更偏向合规应用与实际业务场景判断。

新增大量案例分析题型，考查考生在真实工作场景中的合规决策与业务处理能力。

③ 成绩管理与证书效用：更灵活适配行业

原基金从业成绩有效期仅4年，新测试成绩终身有效（需按要求完成年度继续教育）。

证书申领后，只需持续完成规定继续教育，即可长期保持行业准入资质的有效性。

④ 考试场次安排：更贴合从业者需求

2026年新测试拟办2次全国统考、4次行业专场，场次数量较原考试显著增加。

行业专场覆盖1月、4月、7月、9月，方便在职从业者灵活选考，平衡工作与备考节奏。

📝 证券及基金从业人员水平测试报考与备考全指南

2.1 报名条件及时间安排详解

① 报名核心条件：无专业与经验门槛

测试对报考人员的专业、工作经验无硬性要求，年满18周岁且高中及以上学历即可报考。

只要具备完全民事行为能力，符合基本学历要求，就能提交报名申请，不受行业身份限制。

② 官方唯一报名入口：认准协会官网

报名需登录中国证券投资基金业协会官网（www.amac.org.cn），切勿轻信第三方非正规链接。

进入官网后在“从业人员管理”栏目找到测试报名端口，按指引完成信息填报与缴费。

③ 2026年各场次报名时间汇总

全国统考第一次：5月23日考试，报名预计在2026年4月中旬开启；第二次11月28日考试，报名10月下旬启动。

行业专场考试在1月、4月、7月、9月举行，报名通常在考前1个月左右开放，需密切关注协会通知。

④ 报名注意事项：避免影响考试资格

报名时需准确填写个人身份信息，上传符合要求的免冠证件照，避免因信息错误导致审核不通过。

缴费成功后可在考前一周登录官网打印准考证，确认考试地点与场次信息，提前规划出行路线。

2.2 高效备考策略与应试技巧分享

① 备考核心资料：认准官方指定教材

优先选用中国证券投资基金业协会发布的官方教材与考试大纲，这是考点最全面的权威依据。

搭配协会官网提供的模拟测试题，能精准把握考试题型与难度，避免盲目使用非正规资料。

② 分阶段备考：兼顾基础与强化

基础阶段用1-2个月通读教材，梳理知识框架，标记重点合规条款与核心业务逻辑。

强化阶段进入场景化刷题训练，针对案例分析题反复演练，提升实际应用能力；考前1周进行全真模拟。

③ 重点突破：聚焦合规与业务场景

新测试侧重合规意识与业务实操，需重点攻克行业监管规则、风险防控、产品运作等高频考点。

结合行业近期监管动态理解知识点，不仅能加深记忆，还能应对案例题中的灵活设问。

④ 应试临场技巧：稳抓基础分数

考试时先做客观题，快速锁定基础分数，遇到难题可暂时跳过，优先完成有把握的题目。

做案例分析题时，紧扣题干找合规依据，避免脱离知识点主观臆断，确保答案贴合监管要求。