基金从业资格豁免条件全解析 教你轻松申请免考拿资质

🏆基金从业资格豁免条件的核心分类与适用主体

一、私募股权投资基金高管专属豁免条件细分

①满足行业年限与管理规模要求的高管豁免情形

适用主体为私募股权基金的法定代表人、执行事务合伙人等核心高管。

需从业满5年且近5年管理基金规模累计超5亿元，可直接豁免全部考试。

②持有境外权威金融牌照的私募高管豁免规则

适用主体是持有境外正规金融牌照的私募股权基金高管。

美国CFA、香港证监会持牌代表等资质可豁免，需提供有效期内证明。

二、全行业通用的基金从业资格豁免条件

①持有CPA、CFA等等价金融从业资格证书的豁免情况

适用主体为公募、私募、基金销售等全行业从业人员。

CPA、CFA、法律职业资格证等在有效期内，可豁免全部考试科目。

②从事基金相关资深研究/教学工作的专业人士豁免标准

适用主体是高校、科研机构的基金领域资深研究/教学人士。

从业满8年且具副高级以上职称，可直接申请资格认定豁免考试。

三、特殊场景下的临时豁免情形

①基金公司新设期核心人员的临时豁免政策

适用主体为新设立基金公司的法定代表人、总经理等核心人员。

可获公司设立起6个月的临时豁免，到期前需补证或考试。

②境外基金境内展业的人员豁免规定

适用主体是境外基金境内展业的核心人员。

境外从业满3年且持合法资质，豁免有效期与展业许可一致。

具体豁免细则可登录中国证券投资基金业协会官网（www.amac.org.cn）查询确认。

📝基金从业资格豁免的申请流程与实操指南

一、豁免申请的官方流程拆解

①线上申请入口与填报步骤详解

申请入口为中国证券投资基金业协会官网（www.amac.org.cn）从业人员管理板块。

先注册协会从业人员专属账号，进入资格管理模块选择“豁免申请”选项。

按系统提示填写个人信息、豁免类型、从业经历等内容，上传对应证明扫描件后提交。

②线下补充材料提交的时限与渠道说明

线下补充材料需在系统通知后5个工作日内完成提交，逾期视为自动放弃。

提交渠道可选择邮寄至协会指定地址或现场递交，具体地址参考官网最新公告。

材料需标注个人姓名与申请编号，采用密封包装，确保复印件清晰可辨无涂改。

二、豁免申请所需材料的准备与审核要点

①私募高管资质类材料的规范要求（如管理规模证明、任职文件）

管理规模证明需提供托管机构出具的近5年基金规模核验报告，或净值运作明细。

任职文件需加盖所在私募管理人公章，明确标注任职岗位与起始时间。

所有资质材料需为彩色扫描件，关键信息处不得有遮挡或模糊不清的情况。

②资格证书与资历证明的有效性核验标准

CPA、CFA等证书需在有效期内，提供官方出具的资格状态证明文件。

境外权威金融牌照需附上公证后的中文翻译件，确保资质被协会认可。

资深研究/教学人士需提供副高级以上职称证书及单位出具的8年从业证明。

三、豁免申请后的后续管理与常见问题

①豁免资格的有效期与续期要求

普通豁免资格长期有效，仅当岗位变动或核心资质失效时需重新申请。

新设公司核心人员的临时豁免有效期为6个月，到期前需完成补证或考试。

续期申请需在有效期届满前30天，登录系统提交最新的任职或资质证明材料。

②申请驳回后的申诉与材料补正流程

收到驳回通知后10个工作日内，可登录协会系统提交申诉申请。

根据驳回理由针对性补充材料，比如补全管理规模明细、重新核验证书有效性。

申诉提交后3个工作日内将收到协会审核反馈，仍不通过需重新筹备申请材料。

2026年豁免申请的最新政策调整，请以中国证券投资基金业协会官网公告为准。