ISO90016.1.2_3项核心审核必查要点速览！

ISO9001 6.1.2（环境因素）、6.1.3（法律法规）核心审核必查要点速览：聚焦识别更新、合规评价、风险管控三大方向。

一、ISO9001 6.1.2必查细节

1. 环境因素识别

- 覆盖全生命周期所有活动、产品、服务

- 含正常、异常、紧急状态的潜在影响

- 重点核查能耗排放、废弃物处置核心因素

2. 动态更新管理

- 每年至少1次全面更新，业务调整立即启动

- 记录更新触发事件，留存新旧清单对比

3. 重要因素管控

- 按影响程度分级制定管控措施

- 每月跟踪减排量、废品率等执行数据

二、ISO9001 6.1.3必查细节

1. 法规收集范围

- 覆盖国家、地方、行业三层级法规

- 含出口业务相关国际公约（RoHS/REACH）

- 重点关注质量安全、环保合规类要求

2. 合规评价流程

- 每半年1次正式评价，覆盖全部门流程

- 明确不合规项整改责任与时限

3. 法规更新同步

- 专人每月监测法规动态，15日内完成宣贯

- 留存更新跟踪与培训资料

三、跨条款关联审核要点

1. 风险与环境因素联动

- 重要环境因素纳入风险清单统一管控

- 管控措施对应应急预案

2. 文件体系匹配合规

- 质量手册明确合规条款引用

- 作业指导书体现法规执行标准

3. 员工合规培训

- 新员工入职需合规培训，季度全员考核

- 留存培训签到与考核记录

四、高频问题解答

Q1：外包环节需识别环境因素吗？

A：需纳入，外包影响属组织责任范围。

Q2：合规评价仅书面检查可行吗？

A：不可，需结合现场核查生产、排放记录。

Q3：未及时更新法规流程有何后果？

A：判定为严重不合项影响审核或遭监管处罚。

Q4：重要环境因素如何分级？

A：按影响程度、频率、可管控性制定内部准则。

Q5：2026年审核员考试时间？

A：第1期3月13-20日报名，4月25-26日考试；第2期9月中旬报名，10月24-25日考试。

ISO9001 6.1.2-3项审核核心是动态更新、有效执行、证据留存组织需从细节落地，提升体系合规性与稳定性。

参考资料

1. 《ISO9001:2015官方审核指南（2026修订版）》

2. CNAS2026年度审核员管理公告

3. 国家市场监督管理总局2026质量监管法规更新目录

4. 国际标准化组织（ISO）2026环境因素管控技术文件

5. 2026全国审核员考试官方公告