体系认证审核员的审核流程是什么_四阶全解_报考指引!

体系认证审核员的审核流程是什么

体系认证审核员的审核流程涵盖文件预审、现场审核、不符合项整改验证及发证后监督四大核心阶段；有意报考可登录中国认证认可协会官网，2026年预计3月、9月开启两期报名通道。

一、📋 文件预审阶段：审核启动前的基础核查

① 审核资料收集与梳理

审核员会提前向申请认证的机构索要体系全套资料，包括手册、程序文件、作业指导书等。

这是审核启动的第一步，确保资料齐全能支撑后续全流程核查。

② 文件合规性核查

重点对照对应体系的国家标准（如ISO9001），逐条款核查文件覆盖情况。

标记出未覆盖标准条款或表述不符合要求的内容，形成初步问题清单。

③ 预审结论反馈

审核员出具正式文件预审报告，明确告知申请机构是否需补充或调整文件。

若文件未达标，申请机构需完成整改后才能进入现场审核环节。

二、🔍 现场审核阶段：核心合规性验证

① 首次会议召开

审核组与申请机构的管理层、体系负责人召开首次会议，明确审核范围与日程。

同步双方职责与沟通机制，确保现场审核顺利推进。

② 现场抽样与核查

审核员采用分层抽样法，覆盖不同部门、岗位及作业场景进行核查。

核对现场操作、记录、人员资质是否与体系文件及标准要求一致。

③ 证据固定与沟通确认

发现不符合项时，审核员会与现场人员沟通确认问题细节。

通过拍照、记录签字等方式固定审核证据，避免后续争议。

④ 末次会议总结

现场审核结束后召开末次会议，通报初步审核结果与不符合项清单。

明确整改的期限要求，告知申请机构后续整改流程。

三、⚠️ 不符合项整改：闭环验证环节

① 正式不符合项通知单出具

审核组出具盖有认证机构公章的不符合项通知单，明确问题描述与违反的标准条款。

同时给出具体的整改方向与提交整改资料的时限。

② 申请机构制定整改计划

申请机构需针对问题根源制定整改计划，包括纠正措施与预防措施。

整改计划需切实可行，确保问题不会重复发生。

③ 整改结果验证

审核员对申请机构提交的整改资料进行书面复核，必要时再次现场验证。

只有整改完全符合要求，不符合项才算闭环，才能进入发证流程。

四、🔄 发证后监督审核：长效合规管控

① 年度监督审核安排

获证机构在证书有效期内，每年需接受至少一次的监督审核。

监督审核的时间通常由认证机构提前通知，获证机构需配合准备相关资料。

② 监督审核重点内容

重点关注之前不符合项的长效管控情况，以及体系运行的持续符合性。

同时核查机构的变更事项，比如新增部门或工艺是否同步更新体系文件。

③ 再认证审核（证书延续）

证书有效期（一般3年）届满前，获证机构需申请再认证审核。

再认证审核流程与初次审核类似，通过后可获得新的认证证书。

总结：

体系认证审核员的审核流程是一个完整的闭环管理，从文件预审到发证后监督，每一步都紧扣体系的合规性与持续有效性。

有意成为体系认证审核员的人员，可登录中国认证认可协会（CCAA）官网（www.ccaa.org.cn）报名，2026年预计3月、9月开启两期报考通道，提前规划备考进度即可。