证券公司高级管理人员水平评价测试报考公告：考试课程全解析

📢核心速览：证券公司高级管理人员水平评价测试覆盖法规、业务、合规、管理四大核心领域，考查对象为拟任职董监高人员及中层管理者。需考核《证券经营机构管理》《业务合规与风险管理》等5门课程，成绩有效期为3年。本文详解考试内容、流程及备考技巧，助你高效通关！

一、证券高级管理人员水平评价测试考试科目内容解析

🔹必考科目1：《证券法律法规与职业道德》
覆盖证券法、公司治理规则、行业自律规范及职业操守案例，重点考查法律法规适用能力。
考试形式：

• 单选题（占比40%）

• 判断题（占比30%）

• 案例分析（占比30%）

🔹必考科目2：《证券业务实务与创新》
聚焦投行业务、资产管理、自营交易等实务操作，包含金融科技应用、业务创新风险防控等新兴考点。
重点章节：
✅ 投行IPO流程与尽调规范
✅ 资管产品设计与合规要点
✅ 量化交易策略与风控模型

🔹选考科目（三选一）  

1. 《合规管理与内部控制》：内控体系搭建、反洗钱实务

2. 《金融市场与风险管理》：衍生品风控、压力测试方法

3. 《财务分析与公司估值》：财务报表诊断、企业估值模型

二、高级管理人员水平评价测试报考流程与注意事项

🔹报考条件  

• 学历要求：本科及以上（金融、经济、法律相关专业优先）

• 工作经验：证券从业满5年，或任中层管理岗2年以上

🔹报名流程（2025年参考）  

1. 登录官方考试平台，填写个人信息并提交工作证明

2. 选择考试科目（必考+选考组合）

3. 完成缴费（单科费用约200元）

4. 打印准考证（考前7天开放）

🔹考试时间安排
2025年共设6次考试机会，含3场全国统考及3场专场考试。

• 推荐场次：6月统考（科目最全、可选场次多）

• 补考政策：单科未过可3年内补考，成绩保留

官网报名入口：

中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）→从业人员→考试报名。

三、高效备考策略与资源推荐

🔹划重点：必读教材与资料  

• 官方教材：中国证券业协会编撰的《高级管理人员水平测试大纲》

• 核心教辅：近3年真题集（含答案解析）、高频考点速记手册

🔹黄金备考计划（4周冲刺版）
✅ 第一周：通读教材，标注高频考点（如《证券法》修订条款）
✅ 第二周：专项刷题（日均50题，纠错整理）
✅ 第三周：模拟实战（按考试时间完成全卷）
✅ 第四周：复盘错题+背诵法规条文

🔹考场提分技巧  

1. 案例分析题：先抓“违规点”，再结合法条说明

2. 多选题：保守策略，不确定选项不选

3. 时间分配：单选/判断控制在60分钟内，留足时间给大题

❓高级管理人员水平评价测试报考高频问题解答（Q&A）

Q1：成绩有效期多久？
A：通过科目成绩保留3年，逾期需重新报考。

Q2：能否跨省考试？
A：支持全国考场自由选择，报名时勾选就近考点即可。

Q3：证书如何查询真伪？
A：通过证券业协会官网“从业人员查询”栏目验证。

Q4：考试未通过能退费吗？
A：报名费一经缴纳不退，但可免费转至下次考试。

Q5：选考科目怎么选更易通过？
A：根据岗位需求——合规岗优先《合规管理》，业务岗建议《金融市场与风险管理》。

📝总结

证券公司高管水平测试是职业晋升的硬性门槛，扎实掌握核心科目、精准把握备考节奏是关键。建议尽早规划复习周期，结合真题强化薄弱点。收藏本文，随时查阅考试要点！想获取更多备考资料？点击关注，解锁免费题库及政策更新推送！