证券资格从业证书_登记流程_效力说明！

核心速览：证券资格从业证书是进入证券行业的必备入门凭证，需通过全国统一考试获取；考试合格后由所在机构向中国证券业协会申请登记，提交材料并经审核通过；登记后具备合法执业效力，需每年完成继续教育维持效力。

1. 证券资格从业证书：行业入门的“通行证”

📌 证书作用：

是从事证券经纪、投资咨询、承销保荐等业务的强制门槛，无证书不得上岗执业。
📌 考试要求：

需通过《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》两科，两科均合格才算通过，成绩长期有效。
📌 2025年报考时间：
全国统考：

6月28-29日考试，6月3-10日报名；
专场考试（面向机构）：

3月22日、6月28日、8月24日、11月22日（报名时间关注协会官网）；
预约式考试：

全年6次，日期为1月15日、4月19日、5月28日、7月19日、8月17日、10月22日。

2. 证券资格从业证书登记流程：四步完成合法执业

🔍 核心原则：必须由所在机构代为申请，个人无法直接办理。
步骤分解：

1. 找合规机构就业：入职证券公司、基金公司等持牌机构；

2. 机构提交申请：通过协会从业人员管理平台录入个人信息；

3. 准备登记材料：

• 身份证正反面扫描件；

• 学历证书扫描件；

• 考试合格证明（协会官网下载）；

• 劳动合同/ employment证明；

• 机构出具的登记申请表；

4. 协会审核公示：审核通过后，协会公示执业信息，生成证书编号。

3. 证券资格从业证书效力说明：这些要点别踩坑

📌 合法执业前提：未登记的考试合格成绩仅代表“资格”，登记后才算正式执业证书；
📌 效力维持要求：每年需完成15学时继续教育（必修10学时+选修5学时），逾期未完成将影响执业变更；
📌 效力终止情况：

离职后机构注销登记，证书失效；

• 违反法规（如内幕交易），协会撤销证书；

• 未按时完成继续教育，暂停执业资格。

高频问题解答

Q1：考试通过后成绩能保留多久？
A：成绩长期有效，但仅代表具备申请资格，未登记不算执业证书。

Q2：个人可以申请登记吗？
A：不能，必须由所在持牌机构代为办理，个人无申请权限。

Q3：证书需要年检吗？
A：无需年检，但需每年完成15学时继续教育，否则影响效力。

Q4：离职后证书还有用吗？
A：离职后机构会注销登记，证书失效；重新就业时新机构可再次申请登记恢复效力。

Q5：和基金从业证书有区别吗？
A：有，证券证针对证券行业，基金证针对基金行业；考试科目、适用范围不同，但都是各自行业入门必备。

总结

证券资格从业证书是证券行业的“敲门砖”，通过考试后需按流程登记才能合法执业，效力维持需重视继续教育。希望本文能帮你快速掌握核心要点，顺利开启证券职业之路！