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证券投资顾问资格考试时间_考证流程！

职考小编 2026-01-08 09:41:28 证券从业资格证考试 122 ℃ 16 评论

📌核心速览：

证券投资顾问资格考试时间已明确：2026年预计6月27-28日全国统考，报名约在5月下旬。

📌考证流程分三步走：先过证券从业基础，再报名专项，最后预约考试+成绩合格拿证，全流程清晰可操作。

① 全国统一考试是社会考生主通道
每年仅1次，通常在6月底周末举行。
2026年预测为6月27-28日，覆盖41城，适合非从业人员报考。

② 行业专场考试机会更多但有限制
面向证券公司内部员工，预计3场：3月、8月、11月。
报名需单位组织，个人无法直接报，别白等官网开放。

③ 预约式考试灵活但门槛高
每月或隔月一次，仅限券商在职人员。
普通考生不用关注这部分，避免浪费精力查错信息。

④ 地区专场照顾边疆户籍考生
新疆、西藏、青海户籍可报，时间多与统考重叠。
需提供户籍证明材料，异地报考无效。

证券投资顾问资格考试时间_考证流程！第1张

证券投资顾问资格考试时间_考证流程！第2张

① 第一步必须先拿下证券从业资格证
考《金融市场基础知识》+《证券法律法规》两科。
没这个基础证，专项考试连报名入口都进不去。

② 第二步报名“证券投资顾问胜任能力”专项
在中国证券业协会官网选“专项业务类”。
科目代码S06，名称别选错，否则白复习。

③ 第三步选择合适批次完成报名缴费
统考报名约考前1个月开放，费用约61元/科。
建议提前注册账号，抢位高峰期容易卡顿。

④ 第四步备考冲刺+参加机考
题型全为单选+多选+判断，共120题，120分钟。
重点看投资组合、客户分析、法规合规三大模块。

⑤ 第五步成绩合格后自动发证
60分及格，成绩长期有效。
无需申请纸质证书，协会官网可查电子版，入职直接用。

证券投资顾问资格考试时间_考证流程！第3张

Q1 投顾资格证和证券从业证是同一个吗？
不是！投顾属于“专项资格”，必须先有从业证才能考。两者是递进关系，不能跳级。

Q2 非金融专业能报考吗？
可以！无学历专业限制，只要年满18岁+高中以上学历+通过基础两科即可。

Q3 考试难不难？通过率多少？
难度中等偏上，通过率约30%-40%。重点在理解应用，死记硬背容易挂科。

Q4 成绩有效期多久？需要年审吗？
成绩永久有效，证书无年审要求。但入职后需由公司每年完成后续培训。

Q5 考完就能上岗做投顾吗？
不行！必须由执业机构向协会申请执业编号。个人持证≠执业资格，别被中介忽悠。

✅总结：

投顾资格证=从业基础证+专项考试，2026年统考预计6月底。

✅关键动作：现在起准备基础两科→明年5月报名→6月冲刺专项→一次通关拿证。

📌早规划不踩坑，别等公告出来才开始——热门考点座位秒光，拖延等于重考一年。