证券投顾资格申请条件_2026新规_从业要求!

证券投顾资格申请条件

本文详解2026年证券投顾资格申请条件，含测试、从业经历、合规要求，附报名入口及考试时间，助力申请。

📝一、证券投顾资格申请核心前提条件

①通过对应证券水平评价测试

需先通过证券行业一般业务水平评价测试，这是参与专项测试的基础。

必须通过《证券投资顾问业务》专项水平评价测试，成绩长期有效无需重考。

测试题型为客观题，满分100分，达到60分及以上即为合格。

💼二、证券投顾资格申请从业经历要求

①满足规定时长的证券从业经验

具备本科及以上学历人员需1年以上证券相关从业经历，需由任职券商出具证明。

大专学历人员需满足2年以上证券相关从业经历，经历需真实可查。

从业经历需是在正规证券经营机构内从事证券相关业务的时长。

✅三、证券投顾资格申请合规性要求

①无违法违规及不良诚信记录

近3年未受到过证券监管部门的行政处罚，未被列入失信被执行人名单。

任职期间无重大违法违规行为，未因执业行为受过行业自律组织纪律处分。

需由所在机构出具合规证明，确认个人执业行为符合行业规范。

🔗四、证券投顾资格申请报名与考试指引

①明确2026年证券水平评价测试时间

2026年统一测试全年2次，分别在6月27日、9月19日，5月、8月报名。

专场测试3次，行业专场在4月、11月，地域专场在6月，提前1个月报名。

预约测试全年拟举办6次，仅面向特定行业人员，需关注当期公告。

②认准官方唯一报名入口

报名需登录中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），进入考试报名通道。

报名时需填写真实个人信息，上传符合要求的证件照片，缴纳考试费用。

报名后可在官网查询准考证信息，按规定时间参加考试。

总结：2026年证券投顾资格申请需满足测试通过、从业经历、合规要求三大核心条件，同时要留意官方考试时间及报名入口，提前做好准备，确保申请流程顺利。