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证券投顾资格申请条件_2026新规_从业要求!

考讯达 2026-04-12 00:25:52 证券资格证问一问 5 ℃ 0 评论

证券投顾资格申请条件

本文详解2026年证券投顾资格申请条件,含测试、从业经历、合规要求,附报名入口及考试时间,助力申请。

📝一、证券投顾资格申请核心前提条件

通过对应证券水平评价测试

需先通过证券行业一般业务水平评价测试,这是参与专项测试的基础。

必须通过《证券投资顾问业务》专项水平评价测试,成绩长期有效无需重考。

测试题型为客观题,满分100分,达到60分及以上即为合格。

💼二、证券投顾资格申请从业经历要求

证券投顾资格申请条件_2026新规_从业要求! 第1张

满足规定时长的证券从业经验

具备本科及以上学历人员需1年以上证券相关从业经历,需由任职券商出具证明。

大专学历人员需满足2年以上证券相关从业经历,经历需真实可查。

从业经历需是在正规证券经营机构内从事证券相关业务的时长。

✅三、证券投顾资格申请合规性要求

无违法违规及不良诚信记录

证券投顾资格申请条件_2026新规_从业要求! 第2张

近3年未受到过证券监管部门的行政处罚,未被列入失信被执行人名单。

任职期间无重大违法违规行为,未因执业行为受过行业自律组织纪律处分。

需由所在机构出具合规证明,确认个人执业行为符合行业规范。

🔗四、证券投顾资格申请报名与考试指引

明确2026年证券水平评价测试时间

2026年统一测试全年2次,分别在6月27日、9月19日,5月、8月报名。

证券投顾资格申请条件_2026新规_从业要求! 第3张

专场测试3次,行业专场在4月、11月,地域专场在6月,提前1个月报名。

预约测试全年拟举办6次,仅面向特定行业人员,需关注当期公告。

认准官方唯一报名入口

报名需登录中国证券业协会官网(www.sac.net.cn),进入考试报名通道。

报名时需填写真实个人信息,上传符合要求的证件照片,缴纳考试费用。

报名后可在官网查询准考证信息,按规定时间参加考试。

总结:2026年证券投顾资格申请需满足测试通过、从业经历、合规要求三大核心条件,同时要留意官方考试时间及报名入口,提前做好准备,确保申请流程顺利。

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