证券从业人员行为规范和准则_禁止行为_考核机制！

证券从业人员行为规范和准则

摘要速览：本文梳理中国证券业协会发布的证券从业人员行为规范，含准则框架、禁止行为、考核机制及配套支持。

📊一、证券从业人员核心行为准则框架

①基本执业准则

- 坚持诚实守信，恪守职业道德，维护行业声誉与投资者合法权益。

- 遵守法律法规及协会自律规则，自觉接受监管与协会监督。

- 提升专业素养，持续学习证券业务知识与行业最新规定。

🚫二、证券从业人员明确禁止的执业行为

①禁止损害投资者利益行为

- 不得误导、欺诈投资者，隐瞒或遗漏重要投资决策信息。

- 不得利用职务便利为自己或他人牟取不正当利益。

- 不得泄露客户隐私与未公开的敏感业务信息。

②禁止违反行业自律规则行为

- 不得从事内幕交易、操纵市场等违法违规活动。

- 不得进行不正当竞争，诋毁同行或开展虚假宣传。

📋三、证券从业人员合规考核与奖惩机制

①日常合规考核要求

- 机构需建立从业人员合规档案，记录日常执业行为细节。

- 协会每年开展执业规范检查，覆盖各类证券业务岗位。

- 考核结果与从业人员职级晋升、薪酬调整直接挂钩。

②违规行为处罚措施

- 轻微违规给予批评教育、限期整改等自律惩戒。

- 严重违规将面临暂停执业、注销资格等处罚。

- 涉嫌违法的直接移交司法机关追究刑事责任。

🎓四、行为规范落地的配套支持举措

①执业前培训与考核

- 报考2026年证券从业资格证需先完成规范准则培训。

- 2026年统一测试6月27日、9月19日，考前1个月启动报名。

- 专场测试4月、6月、11月，对应3月、5月、10月报名。

②日常执业持续教育

- 从业人员每年需完成不少于15学时的合规培训。

- 中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）提供线上学习课程与测试。

- 机构定期组织内部合规研讨，更新规范认知与实操能力。

总结：证券从业人员需严格遵守中国证券业协会发布的行为规范，从职业道德、合规执业、专业胜任三方面约束自身，规避各类禁止行为，主动配合合规考核，通过持续教育强化规范意识，共同维护证券市场的健康稳定发展。