证券从业人员要求有哪些_2026新规_全项解析!

证券从业人员要求有哪些

2026年证券从业人员需满足资格测试、品行操守、合规履职三类核心要求，测试含统一、专场、预约三类，报名入口为中国证券业协会官网。

✅一、证券从业人员核心资格测试要求

①测试类型及2026年时间安排

• 统一测试全年2次：6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名
• 专场测试3次：行业专场4/11月考试3/10月报名，地域专场6月考试5月报名
• 预约测试全年6次，仅面向特定行业从业人员开放报名
• 具体报名日期以当期协会公告为准，通常考前1个月启动

②报名与考试入口规定

• 唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）
• 考生需通过协会官网的“从业人员”专栏进入报名系统
• 考试采取线上机考形式，全国范围内设置标准化考点

③成绩合格标准

• 测试科目满分均为100分，60分及以上即为合格
• 合格成绩长期有效，无需重复参加同科目测试
• 专项类测试成绩仅适用于对应岗位的执业注册

🔍二、证券从业人员品行操守要求

①无违法违规记录要求

• 近5年内未因证券相关违法违规行为受行政处罚或刑事处罚
• 未被中国证监会采取市场禁入措施或禁入期限未届满
• 未被证券业协会列入失信名单或自律处分期限未届满

②职业诚信承诺要求

• 入职前需签署《证券从业人员诚信承诺书》，承诺恪守行业准则
• 需如实填报个人信息，不得隐瞒任何影响执业资格的情况
• 日常执业中需坚守客户利益优先，不得从事欺诈、误导行为

③行业自律约束要求

• 需严格遵守《证券业从业人员执业行为准则》及协会各项规定
• 主动接受协会的自律管理，配合开展执业检查及信息披露
• 不得从事损害行业声誉、扰乱市场秩序的违规活动

📋三、证券从业人员执业合规要求

①执业注册备案要求

• 通过资格测试后，需由任职证券公司向协会申请执业注册
• 注册时需提交岗位证明、成绩合格证明等全套合规材料
• 执业类别需与实际岗位匹配，不得跨类别违规执业

②持续学习培训要求

• 每年需完成不少于15学时的后续职业培训，其中必修学时不少于10学时
• 培训内容涵盖合规风控、行业新规、专业技能等核心模块
• 未完成培训要求的，协会将暂停其执业资格直至补学完成

③岗位资质匹配要求

• 不同岗位需对应不同的资格测试科目，不得混岗执业
• 如从事投资顾问岗位，需额外通过《投资顾问业务》专项测试
• 任职高管岗位的，还需满足证监会规定的任职资格条件

⚠️四、特殊岗位从业人员额外要求

①投资顾问专项资质要求

• 需通过一般从业资格测试后，额外考取《投资顾问业务》专项证书
• 需具备不少于2年的证券相关从业经验，方可申请执业注册
• 需定期参加专项业务培训，确保专业能力符合岗位需求

②保荐代表人特殊测试要求

• 需通过一般从业+投资银行业务专项测试，且具备保荐业务经验
• 需通过协会组织的保荐代表人胜任能力测试，方可注册上岗
• 需持续保持保荐业务专业水平，接受协会的动态考核

总结

2026年证券从业人员需同时满足资格测试、品行操守、合规履职三类核心要求，特殊岗位还需具备专项资质。所有人员需严格遵守协会自律规定，按时完成后续培训，确保执业行为合规。如需了解最新政策，可登录中国证券业协会官网查询。