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证券从业资格执业要求_2026新规详解_准入注册指南!

考讯达 2026-05-04 20:26:00 证券资格证问一问 24 ℃ 8 评论

证券从业资格执业要求

摘要速览：2026年证券从业需先通过水平评价测试，完成执业注册，每年参加15学时培训，考试有三类场次安排。

📊 一、证券从业资格核心准入要求

① 需通过对应水平评价测试

- 依据中国证券业协会规定，执业前必须通过一般业务水平评价测试

- 测试包含《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两门科目

- 两门科目均需达到60分及以上，才算合格通过

测试类型	2026年考试时间	报名时间
统一测试（社会考生）	6月27日、9月19日	5月、8月
行业专场	4月、11月	3月、10月
地域专场	6月	5月
预约测试	全年6次	考前1个月左右

📝 二、证券执业注册流程要求

证券从业资格执业要求_2026新规详解_准入注册指南! 第1张

① 需由任职机构统一办理注册

- 个人无法单独申请注册，必须由所在证券经营机构发起申请

- 注册时需提交测试合格证明、任职证明等材料至中国证券业协会

- 协会审核通过后，核发证券执业证书，方可开展执业活动

② 注册类别需匹配执业岗位

- 注册类别涵盖一般证券业务、证券投资咨询等11类细分类型

- 岗位与注册类别必须严格对应，不得跨类别开展执业工作

- 岗位变动时，需及时向协会申请变更注册类别

证券从业资格执业要求_2026新规详解_准入注册指南! 第2张

📚 三、证券从业后续执业培训要求

① 每年需完成规定学时的培训

- 依据协会官方规定，执业人员每年需完成不少于15学时的培训

- 培训内容包含法律法规更新、行业新规解读、业务技能提升等模块

- 未按时完成培训的，将直接影响执业证书的有效性

② 培训渠道需符合官方要求

- 可通过协会认可的培训机构、行业专项培训等正规渠道完成学习

- 培训学时需在协会系统内完成登记，未登记的不计入有效学时

证券从业资格执业要求_2026新规详解_准入注册指南! 第3张

- 特殊情况无法按时完成的，可提前向协会申请延期培训

⚠️ 四、证券从业执业合规要求

① 需严格遵守行业监管规定

- 执业期间不得从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为

- 需如实披露自身相关信息，不得隐瞒影响执业的各类情况

- 违反规定的，将面临注销执业证书、行业禁入等严厉处罚

② 需持续更新执业知识储备

- 实时关注监管政策、行业动态的变化，及时更新专业知识

- 积极参与行业交流、业务研讨活动，不断提升执业能力

- 确保执业行为始终符合最新的行业规范与监管要求

总结：2026年证券从业执业需先通过水平评价测试，由任职机构办理对应类别的执业注册，每年完成15学时后续培训，全程严格遵守合规要求。所有流程均需按照中国证券业协会官方规定执行，确保执业资质长期有效。

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