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证券执业资格如何申请_考期安排_代申流程!

考讯达 2026-01-21 09:48:12 证券资格证问一问 21 ℃ 0 评论

证券执业资格如何申请

摘要速览:2026年申请证券执业资格需先通过证券行业专业人员水平评价测试(全年有统一、专场、预约测试,考前1个月报名,入口为中协官网),再由就职的持牌证券机构向中协提交申请,经审核公示后即可获得执业资格。

📝一、证券执业资格申请前提:通过水平评价测试

明确2026年测试报考安排

2026年统一测试全年2次,6月、9月考试对应5月、8月报名。

专场测试3次,4月、11月行业专场、6月地域专场,考前1个月开启报名。

预约测试全年6次面向特定人员,报名入口均为中国证券业协会官网(www.sac.net.cn)。

确定测试通过标准

证券执业资格如何申请_考期安排_代申流程! 第1张

需通过《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两科,每科60分及以上即为合格。

合格成绩长期有效,无需重复参加测试。

获取合格成绩单

测试通过后,登录中协官网个人中心,自行下载打印合格证明,这是执业申请的必备核心材料。

🏢二、证券执业资格申请主体:入职合规券商

选择持牌证券机构就职

必须入职经证监会批准的证券公司、基金公司等持牌金融机构,个人无法独立申请。

证券执业资格如何申请_考期安排_代申流程! 第2张

可通过中协官网查询合规机构名单,避开非正规平台。

完成机构内部任职备案

入职后配合机构完成岗位审核,确认岗位符合对应执业类别要求,比如一般业务岗、投资顾问岗等。

由机构统一提交申请

证券执业资格申请不可个人发起,必须由就职的持牌机构向中国证券业协会统一提交

机构会统一归集材料,确保符合申请规范。

📱三、证券执业资格申请流程:线上提交审核

机构录入申请信息

机构登录中协从业人员管理平台,准确录入申请人的身份、合格成绩、任职岗位等核心信息。

上传申请相关材料

证券执业资格如何申请_考期安排_代申流程! 第3张

需上传身份证、学历证明、合格成绩单、机构任职证明等材料,确保所有材料真实有效。

等待协会审核公示

中协一般10-20个工作日完成审核,通过后会在官网公示5个工作日。

公示无异议的,将正式核准执业资格。

⚠️四、证券执业资格申请注意事项:合规要求必看

满足从业经历要求

证券投资顾问、分析师等特殊岗位,需具备规定时长的证券从业经历,具体以中协要求为准。

保持个人信用良好

申请人需无金融违规处罚、失信被执行人等不良记录,否则申请可能被驳回。

及时关注申请进度

通过就职机构账号查询进度,若材料缺失及时补充,避免延误审核。

总结:申请证券执业资格需按“通过水平测试-入职持牌机构-机构提交申请-等待审核公示”的流程推进,全程严守合规要求,确保材料真实、流程规范,就能顺利获得执业资格,开启证券行业从业之路。

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