证券执业资格如何申请_考期安排_代申流程!

证券执业资格如何申请

摘要速览：2026年申请证券执业资格需先通过证券行业专业人员水平评价测试（全年有统一、专场、预约测试，考前1个月报名，入口为中协官网），再由就职的持牌证券机构向中协提交申请，经审核公示后即可获得执业资格。

📝一、证券执业资格申请前提：通过水平评价测试

①明确2026年测试报考安排

2026年统一测试全年2次，6月、9月考试对应5月、8月报名。

专场测试3次，4月、11月行业专场、6月地域专场，考前1个月开启报名。

预约测试全年6次面向特定人员，报名入口均为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

②确定测试通过标准

需通过《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两科，每科60分及以上即为合格。

合格成绩长期有效，无需重复参加测试。

③获取合格成绩单

测试通过后，登录中协官网个人中心，自行下载打印合格证明，这是执业申请的必备核心材料。

🏢二、证券执业资格申请主体：入职合规券商

①选择持牌证券机构就职

必须入职经证监会批准的证券公司、基金公司等持牌金融机构，个人无法独立申请。

可通过中协官网查询合规机构名单，避开非正规平台。

②完成机构内部任职备案

入职后配合机构完成岗位审核，确认岗位符合对应执业类别要求，比如一般业务岗、投资顾问岗等。

③由机构统一提交申请

证券执业资格申请不可个人发起，必须由就职的持牌机构向中国证券业协会统一提交。

机构会统一归集材料，确保符合申请规范。

📱三、证券执业资格申请流程：线上提交审核

①机构录入申请信息

机构登录中协从业人员管理平台，准确录入申请人的身份、合格成绩、任职岗位等核心信息。

②上传申请相关材料

需上传身份证、学历证明、合格成绩单、机构任职证明等材料，确保所有材料真实有效。

③等待协会审核公示

中协一般10-20个工作日完成审核，通过后会在官网公示5个工作日。

公示无异议的，将正式核准执业资格。

⚠️四、证券执业资格申请注意事项：合规要求必看

①满足从业经历要求

证券投资顾问、分析师等特殊岗位，需具备规定时长的证券从业经历，具体以中协要求为准。

②保持个人信用良好

申请人需无金融违规处罚、失信被执行人等不良记录，否则申请可能被驳回。

③及时关注申请进度

通过就职机构账号查询进度，若材料缺失及时补充，避免延误审核。

总结：申请证券执业资格需按“通过水平测试-入职持牌机构-机构提交申请-等待审核公示”的流程推进，全程严守合规要求，确保材料真实、流程规范，就能顺利获得执业资格，开启证券行业从业之路。