证券学大一下学期期末考统考试题_题型分值_考点梳理!

证券学大一下学期期末考统考试题

摘要速览：2026年证券学大一下学期期末统考涵盖客观题、主观题、案例分析三大模块，考题围绕证券基础概念、交易规则、监管体系等核心考点设置，题型包含选择、判断、简答、论述、案例分析，全面考察大一新生半学期的专业知识掌握程度。

📝一、证券学基础概念客观题模块

①单项选择题（20题×1分，共20分）

1. 以下不属于资本证券范畴的是（ ）。

A. 股票 B. 债券 C. 汇票 D. 基金份额

2. 证券市场的核心中介机构是（ ）。

A. 证券公司 B. 商业银行 C. 证券交易所 D. 证监会

（其余18题围绕证券分类、发行主体、市场层级等考点设置）

②多项选择题（10题×2分，共20分）

1. 股票与公司债券的区别主要体现在（ ）。

A. 权利性质 B. 收益稳定性 C. 偿还期限 D. 风险等级

2. 证券市场的基本功能包括（ ）。

A. 融资功能 B. 定价功能 C. 分散风险功能 D. 资源配置功能

（其余8题围绕有效市场假说、证券发行方式等考点设置）

③判断题（10题×1分，共10分）

1. 场内交易市场的交易活动具有公开性和规范性。（ ）

2. 优先股股东享有公司重大决策的表决权。（ ）

（其余8题围绕证券监管原则、基金运作模式等考点设置）

🤔二、证券交易规则主观题模块

①简答题（3题×8分，共24分）

1. 简述A股股票交易的基本流程，从开户到完成交割的核心环节。

提示：需涵盖开户、委托、撮合成交、清算交收等关键步骤，明确各环节的参与主体。

2. 说明涨跌停板制度的定义及对证券市场的主要作用。

3. 简述证券投资基金的申购与赎回规则核心要点。

②论述题（1题×12分，共12分）

结合我国证券市场实践，论述T+1交易制度对市场流动性与投资者保护的双重影响。

提示：需分别从积极作用与潜在局限性两方面展开，结合实际案例分析更佳。

📊三、证券监管与风险案例分析模块

①案例分析题（1题×20分，共20分）

案例背景：2025年某上市公司X因未及时披露重大关联交易，被证监会立案调查，最终处以罚款及高管警告处罚，导致股价连续3日跌停。

问题1：根据我国证券监管法规，上市公司信息披露的核心要求有哪些？

问题2：分析该违规事件对投资者、上市公司自身及证券市场的负面影响。

问题3：简述证监会针对此类违规行为的常见监管措施。

②风险防控思考题（1题×10分，共10分）

作为大一新生，结合所学证券学知识，谈谈个人投资者在参与证券投资时应如何防范常见风险。

提示：可从认知风险、分散投资、合规操作等角度作答。

总结：本次证券学大一下学期期末统考紧密围绕大一核心教学内容，通过多样化题型全面考察学生对基础概念、交易规则、监管体系的理解与应用能力。同学们复习时需重点梳理核心知识点，结合案例强化实操分析能力，确保从容应对考试。