证券从业资格证考试涉及哪些主要考点?_科目拆解_考点详解!

证券从业资格证考试涉及哪些主要考点?

摘要速览：2026年证券从业资格证考试含统一、专场、预约三类场次，主要考点聚焦《金融市场基础知识》《证券市场基本法律法规》两大科目，涵盖证券体系、监管规则、业务规范、合规风控等核心内容，是入行必备的考核重点。

📚 一、《金融市场基础知识》核心考点

① 证券市场体系与核心产品

介绍证券市场的起源、发展历程及全球主要市场格局。

讲解股票、债券、基金、衍生品等核心产品的定义、特征与分类。

梳理不同产品的发行、交易流程及基础估值逻辑。

② 金融市场参与者与监管

介绍发行人、投资者、中介机构等市场参与主体的职能。

讲解中国证券市场的监管框架与自律管理体系。

说明市场准入、信息披露等核心监管要求。

⚖️ 二、《证券市场基本法律法规》核心考点

① 核心法律与监管规则

梳理《证券法》《基金法》等行业核心法律的出台背景。

解读《证券法》中关于发行注册制、信息披露、违规处罚的核心条款。

讲解《证券业从业人员资格管理办法》等自律规则要求。

② 证券业务合规要求

介绍证券经纪、承销保荐等业务的合规操作底线。

说明从业人员禁止性行为的具体情形与法律责任。

讲解投资者适当性管理的具体实施标准与流程。

💼 三、证券业务实操类核心考点

① 经纪与投资咨询业务规范

讲解证券经纪业务的开户流程、委托交易规则。

说明投资咨询业务的资质要求、信息披露规范。

强调业务开展中的客户风险告知与合规义务。

② 承销与自营业务要点

介绍证券承销保荐业务的发行流程与尽职调查要求。

讲解自营业务的仓位管理、风险控制与交易限制。

🔍 四、合规风控与职业道德考点

① 合规管理体系搭建

介绍证券机构内部合规管理的组织架构与运行机制。

说明业务流程中的合规审查要点与风险预警机制。

② 从业人员职业道德

讲解证券从业人员的职业道德准则与行为规范。

强调保密义务、廉洁从业等核心职业要求。

总结：2026年证券从业资格证考试考点围绕两大核心科目展开，覆盖理论、法规、实操、风控四大维度。考生可通过中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）报名，今年统一测试为6月、9月，专场测试为4月、6月、11月，预约测试6次，考前1个月左右开启报名，建议提前聚焦红体标注的核心考点备考，提升通过率。