证券需要考什么证？各岗位证书要求及报考全攻略

①基础业务岗（客户经理/经纪人）：证券从业资格证为核心准入门槛

📋证券从业资格证是该岗位法定准入门槛，无此证无法正式入职展业。

2026年该证设有统一测试2次、专场3次、预约测试6次，报名提前1个月启动。

唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），需盯紧当期公告。

②专业分析岗（投资顾问/分析师）：需叠加专项业务资格证书

🔍需先取得证券从业资格证，再考取对应专项业务资格，二者缺一不可。

投资顾问岗对应考《证券投资顾问业务》，分析师岗对应考《发布证券研究报告业务》。

持有专项资格后，才能合规开展投资建议输出、研究报告发布等核心工作。

③投行业务岗（保荐/并购）：保荐代表人胜任能力证书为核心刚需

💼保荐代表人胜任能力证书是该岗位核心刚需证书，行业认可度极高。

报考前提是已取得证券从业资格证，考试涵盖保荐规则、财务分析等硬核内容。

持有该证才能参与IPO保荐、并购重组等核心投行业务，是晋升关键筹码。

④资管/风控岗：关联基金从业/合规类证书加持

🛡️除证券从业资格证外，需搭配基金从业或合规类证书增强适配性。

资管岗建议考基金从业资格证，覆盖基金运作、资管产品设计等核心考点。

风控岗可考取合规类证书，助力精准把控业务风险，提升岗位核心竞争力。

①入门级：证券从业资格证报考要求与科目拆解

📋报考条件宽松，高中及以上学历即可报名；无硬性年龄限制，满18周岁且具备完全民事行为能力即可。

适配范围覆盖全社会考生，包括在校学生、待业人员及行业在职者，无行业前置要求。

考试为两门必考科目，分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，60分及以上合格。

2026年有统一、专场、预约三类测试，报名均登录中国证券业协会官网，考前1个月启动报名。

②进阶级：专项业务资格证细分规则

🔍投资顾问/分析师资格证需先取得证券从业资格证，为报考的核心前提条件。

投顾对应科目《证券投资顾问业务》，分析师对应《发布证券研究报告业务》，均为单科考核。

💼保荐代表人需在证券公司投行岗任职满2年，考试分《投资银行业务》与专业能力测试两层。

通过全部科目后还需满足从业公示要求，才能正式获得保荐代表人资格。

③关联拓展类：基金/期货从业证报考与科目要点

📌基金从业证高中及以上学历即可报考，资管岗优先选考《基金法律法规》+《证券投资基金基础知识》。

期货从业证适配衍生品相关岗位，科目为《期货基础知识》+《期货法律法规》，报考门槛同基金从业。

此类证书可作为证券从业资格的补充，提升岗位适配性与核心竞争力。

④常见报考疑问解答（成绩有效期、补考规则、跨考资格）

❓证券从业资格证成绩长期有效，终身保留，无需后续复核或重考。

未通过科目可在任意后续符合条件的测试中补考，无补考次数限制。

已取得基金从业证的考生，跨考证券从业时部分重叠科目可申请免考，以当期公告为准。