📌通用必备与辅助类证书（入门门槛与全岗位适配）

🔹核心入门：证券从业资格证（报考条件、考试科目、证书效力范围）

① 报考条件：满足基础门槛即可参与

需年满18周岁、具有高中及以上文化程度，且具备完全民事行为能力；

2026年有统一、专场、预约三类测试，报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；

报名通常在考前1个月启动，具体日期以当期公告为准。

② 考试科目：两科合格即可拿证

必考科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；

两科均为机考，满分100分，达到60分及以上即为合格；

通过后可在协会官网申请成绩合格证书，长期有效。

③ 证书效力范围：全岗位入门硬性要求

这是进入证券公司所有岗位的必备门槛，无此证书无法办理入职；

无论前台业务岗还是后台运营岗，都将其作为入职前提条件；

成绩合格证书无需定期继续教育，效力长期维持。

🔹通用辅助：跨领域适配证书（基金从业资格证、期货从业资格证、初级会计职称）

① 基金从业资格证：适配基金相关业务岗

想从事证券公司内基金销售、基金运营等岗位，建议优先考取；

考试通过《基金法律法规》+《证券投资基金基础》两科即可持证；

持此证可拓宽券商基金业务条线的就业选择，提升竞争力。

② 期货从业资格证：解锁期货业务方向

若券商开展期货IB业务或有期货子公司，它是期货业务岗的准入凭证；

考试科目为《期货基础知识》和《期货法律法规》，通过即拿证；

能帮你进入券商衍生品业务领域，获得更多发展机会。

③ 初级会计职称：强化财务类岗位适配性

针对证券公司后台财务、合规风控等岗位，该证书是核心加分项；

考试需通过《初级会计实务》和《经济法基础》，每年举办1次；

夯实财务知识基础，让你在券商财务条线更具求职优势。

📈分岗位专属进阶证书（精准匹配岗位发展需求）

🔹投研服务类岗位：证券投资顾问业务资格证、发布证券研究报告业务资格证

① 证券投资顾问业务资格证：财富投顾岗必备凭证

这是从事证券公司投资顾问、理财咨询服务岗的硬性要求；

报考前提需先取得证券从业资格证，报名入口为中国证券业协会官网；

持此证可合规为客户定制投资方案，是投顾岗展业的核心依据。

② 发布证券研究报告业务资格证：投研分析岗核心标识

专为证券公司行业研究员、策略分析师等投研核心岗设置；

同样需以证券从业资格证为报考基础，考试内容侧重研究分析能力；

持此证可独立撰写并发布专业研报，是投研岗晋升的关键筹码。

🔹投行与资本运作类岗位：注册会计师（CPA）、法律职业资格证（法考）、保荐代表人胜任能力考试

① 注册会计师（CPA）：投行业务财务能力硬核证明

在证券公司投行业务中，IPO、并购重组项目对财务能力要求严苛；

CPA证书是证明财务专业度的核心凭证，能大幅提升投行岗竞争力；

考试分专业与综合阶段，需按流程完成所有科目考核。

② 法律职业资格证（法考）：投行业务合规法律支撑

投行业务涉及大量合规审查，投行承做岗、法务合规岗必备该证书；

通过法考可深度参与项目法律尽调、协议拟定等核心工作；

报考需满足国家统一法考规定的学历与专业相关要求。

③ 保荐代表人胜任能力考试：投行核心岗准入门槛

这是成为证券公司保荐代表人的必备条件，主导上市公司保荐业务；

报考需持有证券从业资格证且具备一定投行工作经验；

通过后可负责IPO项目全程保荐，是投行岗的顶级进阶目标。

🔹财富管理类岗位：AFP/CFP理财规划师、基金销售业务资格证

① AFP/CFP理财规划师：高端财富管理岗标配

适配证券公司高净值客户管理、私人银行等高端财富业务岗；

需先考取AFP基础认证，再进阶报考CFP高级理财规划师；

持此证可提供全生命周期理财方案，精准匹配高端客户需求。

② 基金销售业务资格证：财富管理展业必备凭证

从事证券公司基金产品销售、客户资产配置岗必须持证；

报考前提为已取得证券从业资格证，报名入口为证券业协会官网；

持此证合规开展基金销售服务，是财富管理岗的基础进阶证书。

🔹后台运营与合规类岗位：反洗钱合规证书、初级会计职称、计算机二级证书

① 反洗钱合规证书：合规岗核心准入凭证

是证券公司反洗钱岗、合规风控岗的硬性准入要求；

由行业权威机构组织考核，需定期参加继续教育更新专业知识；

持此证可负责客户身份识别、反洗钱排查等核心合规工作。

② 初级会计职称：后台财务岗加分利器

适配证券公司财务核算、费用管控等后台运营岗位；

通过《初级会计实务》与《经济法基础》两科即可获取证书；

夯实财务基础，提升在后台财务条线的求职与晋升优势。

③ 计算机二级证书：后台运营岗效率提升凭证

针对证券公司信息运营、数据处理等后台支持岗；

推荐报考Office高级应用科目，贴合日常报表与系统操作需求；

持此证可高效完成数据整理与系统运维工作，优化岗位工作效率。