证券市场基本法律法规和金融市场基础知识_报考指南_备考干货!

证券市场基本法律法规和金融市场基础知识

本文聚焦证券从业资格测试必考的《证券市场基本法律法规》与《金融市场基础知识》，详解2026年统一、专场、预约测试的报考时间，分享两门科目备考干货，助力考生明确方向、高效备考。

📚一、证券市场基本法律法规：科目核心内容拆解

①法规框架与监管体系

这门科目围绕证券行业监管逻辑搭建知识体系。

涵盖中国证券监督管理委员会等核心监管主体的权责划分。

明确证券公司、基金公司等机构的合规运营底线。

②执业规范与法律责任

重点讲解证券从业人员的日常执业行为准则。

明确禁止内幕交易、操纵市场等严重违规行为。

细化违规后对应的行政、民事乃至刑事责任界定。

③业务合规实操要点

覆盖证券发行、交易、客户托管等全流程合规要求。

包括IPO申报中的法规细节、账户管理的合规标准。

是考生未来从业必须遵循的核心行为指南。

📈二、金融市场基础知识：科目考点体系梳理

①金融市场核心构成

系统讲解货币市场、资本市场、衍生品市场三大板块。

介绍各市场的核心交易工具与主要参与主体。

梳理不同市场的运作机制与核心功能差异。

②证券品种深度解析

详细拆解股票、债券、基金、期货等主流证券品种。

讲解各类品种的发行条件、交易规则与风险特征。

是科目考试中的高频考察内容，需重点掌握。

③市场运行与宏观关联

分析金融市场与宏观经济的内在联动关系。

讲解货币政策、财政政策对证券市场的影响路径。

帮助考生建立宏观视角下的市场分析思维。

⏰三、两门科目报考时间与报名入口（2026年）

①统一测试报考安排

2026年统一测试面向社会考生，全年共2次。

第一次6月27日考试，5月开启报名；第二次9月19日考试，8月开启报名。

报名通道通常在考前1个月左右正式开放。

②专场与预约测试安排

行业专场测试2次，4/11月考试对应3/10月报名。

地域专场1次6月考试，5月同步开启报名。

预约测试全年6次，仅面向特定行业人员开放。

③官方报名入口指南

唯一官方报名入口为中国证券业协会官网。

官网地址是www.sac.net.cn，考生需认准官方渠道。

报名前需仔细阅读当期测试公告的具体要求。

📝四、两门科目高效备考策略

①法规科目备考技巧

法规记忆点多，建议按监管主体、执业规范分类整理。

多刷历年真题，熟悉考点的常见考察方式。

结合从业场景理解合规要求，降低记忆难度。

②基础知识科目备考技巧

侧重理解性记忆，用思维导图搭建知识框架。

对比不同证券品种的异同点，强化知识点关联。

结合近期宏观经济热点，拓展考点应用场景。

③考前冲刺注意事项

考前1周回归核心考点，避免盲目拓展冷门内容。

提前熟悉机考系统操作，避免考试时手忙脚乱。

关注协会官网发布的考前温馨提示与注意事项。

总结：《证券市场基本法律法规》与《金融市场基础知识》是证券从业的入门核心，不仅是通过资格测试的必备前提，更是后续合规从业、专业履职的基础。2026年各类型测试安排已明确，考生可根据自身情况选择合适的测试场次，结合分类记忆、框架梳理等备考技巧，高效推进复习，借助中国证券业协会官方资源，顺利通过测试，开启证券行业从业之路。