证券从业人员执业条件_准入注册_合规恢复!

证券从业人员执业条件

摘要速览：证券从业人员执业需先通过证券行业专业人员水平评价测试，2026年有统一、专场、预约三类测试安排，报名入口为中国证券业协会官网，还需满足资质审核、机构聘用、完成执业注册等核心条件。

一、📝 证券从业人员执业核心准入条件

① 通过水平评价测试

这是执业的前置硬性门槛，需通过入门级别的水平评价测试科目。

2026年测试分三类，统一测试全年2次，6月、9月开考，考前1个月左右报名。

专场和预约测试面向特定人群，具体时间以协会当期公告为准。

② 满足基础资质要求

需年满18周岁，具有完全民事行为能力，能独立承担法律责任。

具备高中及以上文化程度，部分核心岗位可能要求大专及以上学历。

无重大违法违规记录，个人诚信档案无不良失信信息。

③ 就职合规持牌机构

必须被证券公司、基金公司等持牌证券经营机构正式录用。

任职机构需具备合法经营资质，已在监管部门完成备案登记。

个人岗位需与机构核准的业务范围完全匹配。

二、🔍 证券从业人员执业注册条件

① 提交完整注册材料

由任职机构代为向中国证券业协会提交注册申请。

材料需包含测试合格证明、正式聘用合同、个人诚信承诺书。

所有材料需真实有效，不得有虚假填报或隐瞒关键信息的情况。

② 完成岗前合规培训

需参加机构组织的岗前执业培训，学时符合行业统一要求。

培训内容涵盖证券法规、执业规范、投资者权益保护等模块。

通过培训考核，证明具备岗位所需的专业能力与合规意识。

③ 通过协会资格审核

协会会对注册材料进行全方位的合规性核查。

审核重点包括资质匹配度、个人诚信记录、机构资质有效性。

审核通过后，可获得执业证书，正式拥有执业资格。

三、📚 证券从业人员执业持续合规条件

① 完成年度后续培训

每年需完成证券业协会规定的后续职业培训学时。

培训内容覆盖行业新规、业务更新、职业道德等核心方向。

未按要求完成培训，可能导致执业证书暂停使用。

② 严格遵守执业准则

需全程遵守《证券业从业人员执业行为准则》，规范日常执业行为。

严禁从事内幕交易、操纵市场等违法违规活动，维护行业秩序。

秉持专业诚信，主动保护投资者的合法权益不受侵害。

四、🔄 证券从业人员执业资格恢复条件

① 满足禁业期限要求

因违规被注销执业资格的，需等监管规定的禁业期限届满。

禁业期内需持续保持良好的个人信用与合规记录。

② 重新通过对应测试

部分情形下，需重新参加水平评价测试的对应科目。

确保专业能力符合当前行业监管要求与业务标准。

③ 获得机构重新聘用

需再次被合规持牌证券机构正式聘用，由机构提交恢复申请。

经协会审核通过后，可恢复执业资格。

总结：证券从业人员执业需覆盖从准入到持续合规的全流程要求，核心是通过水平评价测试并就职合规机构，同时要长期遵守行业规范、完成年度培训。2026年测试报名可登录中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）关注当期公告，确保及时获取报名考试信息。