证券从业者是做什么的_岗位详解_入行须知!

证券从业者是做什么的

证券从业者主要在券商、基金等金融机构任职，涵盖经纪、投研、投行、合规风控等多类岗位，各司其职服务资本市场；入行需考取对应水平评价测试，2026年有多场次测试安排，报名入口为中国证券业协会官网。

一、🖥️证券经纪类从业者：对接终端投资者

①客户开户与基础服务

帮投资者完成证券账户开户全流程，讲解开户资料要求与验证步骤。

日常解答交易类疑问，比如手续费计算、委托单撤销规则等基础问题。

引导投资者完成风险测评，匹配符合风险承受能力的投资标的。

②投资产品推介与投教服务

向合适的投资者推荐基金、债券等合规产品，说明风险与收益特征。

开展投教活动，比如线上直播、线下沙龙，普及资本市场基础知识。

跟踪投资者持仓情况，适时提示市场波动带来的潜在风险。

③客户关系维护

定期回访存量客户，了解其投资需求变化与服务满意度。

针对高净值客户提供专属投资咨询服务，定制个性化配置方案。

及时告知客户重要交易提示或政策变动，比如新股申购规则调整。

二、📊投资研究类从业者：输出专业分析内容

①行业与公司研究

深耕特定行业，比如新能源、医药，跟踪产业链上下游经营数据。

调研上市公司，与管理层沟通，撰写深度研究报告供内部决策参考。

预测行业发展趋势，给出标的投资评级与具体操作建议。

②宏观与策略研究

分析宏观经济数据，比如GDP、CPI走势，解读货币与财政政策影响。

制定资本市场投资策略，判断大盘走势与板块轮动逻辑。

定期发布策略报告，为基金经理、机构投资者提供决策依据。

③数据整理与模型搭建

收集整理行业与公司公开数据，搭建财务预测与估值体系模型。

运用量化分析工具，挖掘市场潜在投资机会，优化报告科学性。

及时更新研究数据，确保分析内容贴合最新市场动态变化。

三、💼投资银行类从业者：助力企业资本运作

①IPO与再融资服务

协助拟上市企业完成股份制改造，梳理财务与法律合规问题。

制作招股说明书等申报材料，对接监管机构推进审核沟通。

帮助企业开展IPO发行定价、路演推介，完成上市全流程。

②并购重组业务

为企业寻找并购标的或潜在投资方，开展前期尽职调查工作。

设计并购重组方案，协调法务、财务等各方资源推进交易落地。

协助完成并购后整合，优化企业资源配置与业务布局。

③债券承销业务

帮助企业发行公司债、可转债等产品，制定发行方案与利率定价。

对接债券投资者，开展路演推介，完成债券发行与承销工作。

跟踪债券存续期情况，协助企业做好信息披露与兑付准备。

四、🛡️合规风控类从业者：筑牢行业风险防线

①合规制度建设与执行

根据监管政策，制定公司内部合规管理制度，比如员工行为规范。

开展合规培训，确保员工了解最新监管要求，避免违规操作。

审核各项业务流程，确保符合证券业协会、证监会监管规定。

②风险识别与管控

监控公司业务潜在风险，比如交易风险、信用风险等各类风险点。

建立风险预警机制，及时发现并处理隐患，避免风险扩大化。

定期出具风险评估报告，为公司管理层提供管控决策建议。

③监管对接与投诉处理

对接监管机构，按时报送合规与风险相关的报表和材料。

处理客户投诉与纠纷，核查内容是否涉及违规并及时反馈。

跟踪监管政策变动，及时调整公司合规风控措施，确保持续合规。

总结

证券从业者岗位多元，覆盖资本市场全链条，核心是服务投资者与企业，维护市场稳定运行。

入行需考取2026年证券行业专业人员水平评价测试，统一测试6月、9月各一次，5月、8月报名，可登录中国证券业协会官网报名。