证券市场基本法律法规_2026考情_备考全解!

证券市场基本法律法规

摘要速览：《证券市场基本法律法规》是证券从业资格证必考核心科目，2026年随统一、专场、预约测试同步开考，涵盖从业规范、监管制度等内容，是进入证券行业的合规必备门槛。

📚 一、《证券市场基本法律法规》科目核心定位

① 证券从业准入必考科目

它是证券行业专业人员水平评价测试的两门必考科目之一。

无论你是社会考生还是行业内部人员，想拿从业资格都得通过它。

该科目成绩长期有效，是进入证券行业的硬性合规凭证。

② 行业合规行为的准则依据

内容涵盖证券从业者必须遵守的各类法律条文和监管规则。

是券商、基金等机构内部合规培训的核心参考资料。

帮从业者明确职业红线，规避日常工作中的合规风险。

③ 衔接高阶证书的基础内容

后续考取证券分析师、投资顾问证书时，部分内容会在此基础上延伸。

打好该科目的基础，能大幅降低高阶考试的备考难度。

📅 二、《证券市场基本法律法规》2026年考试安排

① 统一测试考试安排

2026年统一测试全年2次，该科目同步开考。

第一次6月27日考试，5月开启报名通道。

第二次9月19日考试，8月进入正式报名时段。

② 专场测试考试安排

行业专场2次，分别在4月、11月考试，3月、10月对应报名。

地域专场1次在6月考试，5月同步开启报名通道。

专场测试仅面向特定群体，需满足对应报名资质要求。

③ 预约测试考试安排

全年拟举办6次预约测试，该科目均包含在内。

预约测试仅面向特定行业人员，需符合专属报名条件。

每期报名时间以当期协会公告为准，考前1个月左右开启。

📖 三、《证券市场基本法律法规》核心考点框架

① 证券从业机构与人员监管规则

包含证券公司、基金公司等机构的设立、运营合规要求。

明确从业者的执业行为准则，比如禁止内幕交易、操纵市场等。

这是考试中案例分析题的高频出题核心板块。

② 证券发行与交易相关法规

覆盖股票、债券、基金等各类证券品种的发行上市规则。

讲解交易环节的合规操作要求，比如强制信息披露制度。

该板块考点细致，需精准记忆关键法条的核心细节。

③ 证券监管与法律责任内容

介绍中国证监会、证券业协会的监管职能和处罚执行规则。

明确违规行为对应的行政处罚和民事、刑事责任边界。

是区分合规操作与违规行为的核心判断依据。

🎯 四、《证券市场基本法律法规》备考实用技巧

① 官方教材结合法规原文学习

以中国证券业协会指定教材为核心，搭配官网发布的最新法规。

重点标注2025-2026年更新的监管条款，这些是当年考试高频考点。

法规原文可在中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）直接查询。

② 分模块刷题强化记忆

按从业规范、发行交易、监管责任等模块拆分专项刷题。

每次刷题后整理错题本，对应回归教材补全知识点盲区。

考前1周做整套模拟题，适应考试节奏和题型分布。

③ 实时跟进监管动态

日常留意证监会、证券业协会发布的新规公告和政策解读。

新规内容往往会出现在当年的考试题目中，分值占比不低。

可通过协会官网的“监管动态”栏目定期查看更新内容。

总结：《证券市场基本法律法规》是证券行业入行的核心合规门槛，2026年考试安排已明确，掌握其核心考点和实用备考技巧，既能顺利通过水平评价测试，也能为后续职业发展筑牢合规基础，有意入行的考生需提前规划备考节奏，密切关注协会官网的最新公告。