证券投资顾问业务考试条件_资格要求_报考指引!

证券投资顾问业务考试条件

摘要速览：2026年报考证券投资顾问业务考试需满足已取得证券从业基础资格证书等核心条件，全年设统一、专场、预约三类测试，统一测试6/9月开考、5/8月报名，报名入口为中国证券业协会官网，具体以当期公告为准。

📝一、证券投资顾问业务考试基础资格条件

①持有证券从业基础资格证书

考生需先通过证券行业专业人员水平评价测试的一般从业资格考试。

一般从业资格包含《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目。

两门成绩均合格，才算取得基础资格准入门槛。

这是报考投顾业务考试的核心前提，没有例外。

💼二、证券投资顾问业务考试身份匹配条件

①社会考生身份合规要求

社会考生需为年满18周岁的完全民事行为能力人。

无刑事犯罪记录及证券行业禁入处罚记录。

学历需达到高中及以上水平，涵盖高中、中专、职高、技校同等学历。

②行业内考生报名规则

证券机构在职人员报考，需由所在机构统一确认报名资格。

需提供正规在职证明，证明自身在证券行业从事相关业务工作。

行业专场测试仅面向这类符合条件的在职人员开放。

📅三、证券投资顾问业务考试报考时段条件

①统一测试报考时间匹配

2026年统一测试全年2次，6月27日考试对应5月报名。

第二次统一测试在9月19日开考，8月启动报名通道。

社会考生需在考前1个月左右，留意官网的报名公告。

②专场与预约测试报考限制

行业专场测试全年2次，4/11月考试对应3/10月报名。

地域专场1次在6月考试，5月开启报名，面向指定地域考生。

预约测试全年拟办6次，仅对特定行业人员开放报名权限。

🔗四、证券投资顾问业务考试报名入口合规条件

①唯一官方报名入口

必须通过中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）进行报名操作。

切勿轻信第三方非正规报名渠道，避免信息泄露或报考失败。

报名时需如实填写个人信息，上传符合规格的证件照片。

②报名材料真实有效要求

需提前准备好身份证、学历证明等电子扫描件。

行业内考生还要准备好单位出具的在职证明材料。

所有材料需确保真实有效，否则将影响报考资格审核。

总结：报考2026年证券投资顾问业务考试，需紧扣基础资格、身份匹配、时段对应、报名合规四大核心条件。

考生要提前关注中国证券业协会当期公告，确认自身符合所有要求后，在规定时间内通过官方入口完成报名。

严格遵守各项规则，才能顺利拿到考试入场券，开启投顾职业发展第一步。