证券从业资格证考试法律模拟题及答案_报考时间_提分技巧!

证券从业资格证考试法律模拟题及答案

2026年证券从业资格证报考时间已公布，含2次统一测试、3次专场测试、6次预约测试，下文整理《证券市场基本法律法规》模拟题及答案，帮你巩固核心考点、分析错题，精准提升备考效率，助力通过行业水平测试。

一、📝证券从业资格证法律科目模拟题（基础考点类）

①单选题1及答案解析

题目：下列不属于证券市场法律法规体系层级的是？

A.法律 B.行政法规 C.地方政府规章 D.行业自律规则

答案：C

解析：证券市场法律法规体系层级含法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则，无地方政府规章层级。

②单选题2及答案解析

题目：证券公司净资本指标与风险资本准备的比例不得低于？

A.80% B.100% C.120% D.150%

答案：B

解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与风险资本准备的比例不得低于100%，确保风险抵御能力。

③多选题1及答案解析

题目：下列属于证券经纪业务禁止行为的有？

A.代客户决定证券买卖品种 B.为客户融资融券 C.诱导客户过度交易 D.泄露客户资料

答案：ACD

解析：证券经纪业务禁止代客决策、诱导过度交易、泄露客户信息等，融资融券需取得专项资质且单独开展，不属于经纪业务禁止范围。

二、🔍证券从业资格证法律科目模拟题（易错考点类）

①判断题1及答案解析

题目：证券公司可以接受客户全权委托决定证券买卖。（ ）

答案：×

解析：根据《证券法》，证券公司不得接受客户的全权委托，需由客户自主决定交易指令，严禁代客操作。

②多选题2及答案解析

题目：下列属于内幕信息知情人的有？

A.上市公司董事 B.持有公司5%以上股份的股东 C.上市公司普通员工 D.证券交易所工作人员

答案：ABD

解析：内幕信息知情人含公司董监高、持股5%以上股东、监管及交易所工作人员等，普通员工若非接触内幕信息则不属于。

③单选题3及答案解析

题目：保荐机构推荐发行人证券上市，应当向谁提交上市保荐书？

A.证监会 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.发行人股东会

答案：B

解析：保荐机构推荐上市时，需向证券交易所提交上市保荐书，履行交易所上市监管要求，而非向证监会或协会提交。

三、📅证券从业资格证考试报考时间参考（2026年）

①统一测试报考安排

2026年统一测试面向社会考生全年2次，6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名。

报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），考前1个月开启报名通道。

②专场测试报考安排

行业专场2次：4月/11月考试，3月/10月报名；地域专场1次：6月考试，5月报名。

专场测试面向特定行业或地域人员，需满足对应报考条件方可参与。

③预约测试报考安排

2026年拟举办6次预约测试，仅面向特定行业人员开放报名，具体场次以当期协会公告为准。

四、💡证券从业资格证法律科目备考提分技巧

①模拟题使用方法

做完每套模拟题后，标注错题对应的法律法规条款，重点记忆高频出错的核心法条，避免重复犯错。

每天安排1小时做1套法律模拟题，保持题感，适应考试节奏。

②法条记忆技巧

对于数字类法条（如净资本比例、持股比例），采用表格汇总记忆，对比不同条款的数值差异。

结合案例理解法条，比如通过内幕交易案例，串联知情人范围、法律责任等知识点。

③错题复盘方法

建立错题本，每周复盘1次，分析错题的考点盲区，针对性补充学习对应的章节内容。

考前1周，重点重做错题本中的题目，确保核心考点完全掌握。

总结：2026年证券从业资格证考试已明确多场次报考安排，《证券市场基本法律法规》作为必考科目，通过模拟题练习+错题复盘+法条记忆，能有效提升备考效率。大家可登录中国证券业协会官网及时关注报名动态，认真备考早日拿证。