证券类证书有哪些_层级划分_报考指南!

证券类证书有哪些

摘要速览：2026年主流证券类证书涵盖入门必备的证券行业专业人员水平评价测试合格证，专项执业类的证券投资顾问、证券分析师证书，以及高阶稀缺的保荐代表人胜任能力证书，各证书对应不同从业赛道与职业发展层级。

🥇一、入门级证券类核心证书：证券行业专业人员水平评价测试合格证

①证书定位

这是进入证券行业的硬性准入凭证，所有从业者必须持有。

没有该证书无法在协会办理执业注册手续。

是开启证券从业之路的第一块敲门砖。

②2026年报考时间安排

统一测试全年2次：6月27日考试对应5月报名，9月19日考试对应8月报名。

行业专场2次：4月/11月考试对应3月/10月报名；地域专场1次6月考试对应5月报名。

预约测试全年6次，仅面向特定行业人员开放。

③官方报名入口

唯一指定报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

报名通常在考前1个月左右开启，具体以当期公告为准。

报名需提前准备好身份证、学历证明等基础材料。

🥈二、专项执业证券类证书：证券投资顾问胜任能力证书

①证书核心定位

专为从事个人客户投资咨询服务的从业者设置。

持有该证书可合法为客户提供定制化投资建议、理财规划服务。

是证券营业部投顾岗位的必备执业资质。

②报考前置要求

必须先取得入门级证券行业专业人员水平评价测试合格证。

需满足本科及以上学历，部分地区可放宽至大专学历。

具备6个月以上证券从业经验的考生报考更具优势。

③主要执业范围

可在证券公司、基金公司等机构开展个人客户投顾业务。

负责解读市场行情，帮助客户管控投资风险。

协助客户制定适配自身需求的长期投资计划。

🥉三、专项执业证券类证书：证券分析师胜任能力证书

①证书核心定位

面向从事证券研究、行业分析的专业人员。

主要负责撰写个股、行业研究报告，为机构客户提供决策参考。

是券商研究所、基金公司研究部的核心准入凭证。

②报考前置要求

需先通过入门级证券水平评价测试，取得基础合格证。

要求本科及以上学历，金融、经济、会计等相关专业优先。

部分头部机构要求考生具备2年以上证券研究从业经验。

③执业发展价值

研究报告可对外公开发布，提升个人与机构的行业影响力。

优秀分析师有机会成为行业KOL，获得更多职业资源。

是进入头部券商核心研究部门的关键门槛。

🏆四、高阶稀缺证券类证书：保荐代表人胜任能力证书

①证书核心定位

证券行业含金量最高的证书之一，聚焦企业投行保荐业务。

是券商投行部门核心岗位的必备执业资质。

持证人员属于行业稀缺人才，薪资待遇处于行业顶端。

②报考前置要求

需先取得入门级证券水平评价测试合格证。

必须具备3年以上投行相关从业经验，熟悉IPO、再融资业务流程。

考试难度极大，历年通过率不足10%，对财务、法律知识要求极高。

③执业发展前景

可主导企业IPO、再融资、并购重组等核心投行项目。

持证人员是各大券商争抢的核心人才，职业晋升空间广阔。

薪资水平远超普通证券从业者，是投行从业者的职业天花板目标。

总结：2026年证券类证书形成了从入门到高阶的完整体系，入门级证书是从业基础，专项类证书对应细分执业岗位，保荐代表人证书是行业稀缺高阶资质。从业者可根据自身职业规划，选择适配的证书报考，逐步提升个人职业竞争力与行业价值。