证券从业人员申请执业证书的条件_2026新规_流程详解!

证券从业人员申请执业证书的条件

摘要速览：2026年证券从业人员申请执业证书，需满足通过水平评价测试、被持牌机构聘用、品行合规、完成岗前培训等核心条件，由机构统一在中国证券业协会官网提交材料审核。

一、📝证券执业证书申请：考试合格基础条件

①需通过规定水平评价测试

申请人必须通过证券行业专业人员水平评价测试的相应科目。

2026年测试含统一、专场、预约三类，满足任意合格成绩要求即可。

成绩长期有效，无需重复考试作为申请依据。

二、🤝证券执业证书申请：机构聘用核心条件

①需被正规证券经营机构聘用

申请人必须被持牌证券经营机构正式聘用，岗位属证券业务范畴。

聘用岗位可涵盖经纪、投资咨询、资产管理等合规业务领域。

仅个人无法提交申请，需由聘用机构统一发起流程。

三、🌟证券执业证书申请：品行与合规条件

①需具备良好职业品行与合规记录

申请人近5年内无严重违法违规行为记录，无失信公示信息。

未被金融监管部门采取市场禁入措施，或禁入期限已届满。

需承诺严格遵守证券行业职业道德与自律规则。

四、📚证券执业证书申请：岗前培训达标条件

①需完成规定岗前培训考核

申请人需完成机构组织的证券业务岗前培训，内容合规全面。

培训包含行业法律法规、职业道德操守、业务实操技能等模块。

需取得培训合格证明，作为申请执业证书的必要材料。

五、🖱️证券执业证书申请：材料提交流程条件

①需按要求提交完整申请材料

由聘用机构登录中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）提交申请。

材料需包含身份证明、测试成绩证明、聘用合同、培训合格证明等。

协会收到材料后10个工作日内完成审核，公示无异议即核发证书。

总结：2026年证券从业人员申请执业证书，需同时满足考试合格、机构聘用、品行合规、岗前培训达标四大核心要求，全程由聘用机构统一办理申请流程，只要材料齐全、条件达标，就能顺利取得执业证书开展合规证券业务。