证券业从业人员资格管理办法_2026执行_合规指引!

证券业从业人员资格管理办法

摘要速览：《证券业从业人员资格管理办法》是证券业从业监管核心准则，明确资格取得、执业注册、日常管理及违规惩处等要求，2026年从业者需通过中国证券业协会水平评价测试，依规完成注册，方可合规开展证券相关业务。

一、📚《证券业从业人员资格管理办法》核心定位

①法规层级与适用范围

它是中国证监会制定的部门规章，属于行业准入核心依据。

2026年仍适用于所有从事证券业务的专业人员，覆盖全业态从业者。

任何想进入证券行业的人员，都必须严格遵守办法各项规定。

②监管主体与执行机构

中国证监会负责对办法实施进行全面监督指导，把控监管方向。

中国证券业协会承担资格测试组织、执业注册管理等实操工作。

相关业务办理入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

③制定核心目标

规范从业人员职业行为，提升全行业专业素养与道德水平。

切实保护投资者合法权益，维护证券市场公平公正秩序。

2026年监管力度持续收紧，对从业者合规要求进一步提升。

二、🎯资格取得与《证券业从业人员资格管理办法》要求

①资格取得核心路径

需参加协会组织的专业人员水平评价测试，无其他替代方式。

2026年测试分统一、专场、预约三类，报名时间以公告为准。

通常考前1个月开启报名，统一测试2次、专场3次、预约6次。

②测试通过硬性标准

需通过《金融市场基础知识》《证券市场基本法律法规》两门科目。

双科目均需达到60分及以上，方可取得合格成绩。

合格成绩长期有效，2026年无需重复参加基础科目测试。

三、🖋️执业注册与《证券业从业人员资格管理办法》规定

①注册申请主体要求

执业注册需由所在证券机构统一提交申请，个人无法单独办理。

2026年注册流程全程线上化，可通过协会官网系统提交材料。

机构需对提交材料的真实性、准确性承担监管责任。

②注册必备核心材料

包括个人身份证明、测试合格证明、从业岗位证明等材料。

所在机构出具的从业任职证明是注册的核心必备材料。

材料提交后，协会将在10个工作日内完成审核并反馈结果。

③注册后日常管理要求

已注册从业者每年需完成不少于15学时的继续教育课程。

2026年继续教育新增数字化合规、绿色金融等新兴领域内容。

未按时完成继续教育，将影响执业资格的有效性与后续变更。

四、⚠️违规惩处与《证券业从业人员资格管理办法》约束

①违规情形明确界定

包括未取得资格擅自从业、虚假注册、内幕交易等多种情形。

2026年新增对利用AI工具违规开展业务的惩处条款。

从业者需主动学习新规，避免触碰监管红线。

②具体惩处措施等级

视违规情节轻重，给予警告、暂停执业、撤销注册等处罚。

情节严重者可被实施终身市场禁入，不得再从事证券业务。

违规记录将纳入行业诚信档案，影响从业者全职业周期发展。

总结

《证券业从业人员资格管理办法》是2026年证券业从业者的核心监管准则。

从资格取得、执业注册到日常管理、违规惩处，每环节都有明确要求。

从业者需密切关注协会公告，按时完成各项流程，确保合规执业。