报考证券投资顾问的条件_资质详解_报名指南!

报考证券投资顾问的条件

摘要速览：2026年报考证券投资顾问，需满足大专及以上学历、已取得证券一般从业资格、2年以上证券相关全职工作经验等核心条件，报名入口为中国证券业协会官网，需对应统一、专场或预约测试的报名时间提交申请。

📝一、报考证券投资顾问的基础资质条件

①学历要求

需具备大专及以上国家承认的学历，全日制、非全日制学历均被认可。

包含成人自考、函授、网络教育等形式的学历，学信网可查即可。

一般无学历放宽政策，特殊情况需提前咨询协会确认。

②从业资格前提

必须先通过证券一般从业资格考试两门科目。

考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

成绩长期有效，无需重复考试，可直接作为报考前置条件。

③工作经验要求

需拥有2年以上证券相关领域的全职工作经验，兼职经历不计入。

工作范围涵盖证券经纪、投资咨询、基金管理等金融相关岗位。

报名时需提交单位开具的正规工作证明，标注清楚工作时长与岗位。

📅二、报考证券投资顾问的时间条件

①统一测试报名时间

2026年统一测试面向社会考生，全年共2次。

第一次6月27日考试，5月开启报名；第二次9月19日考试，8月开启报名。

报名周期约10天，具体日期以当期协会公告为准。

②专场测试报名时间

行业专场测试全年2次，4/11月考试对应3/10月报名。

地域专场测试6月考试，5月开启报名，面向特定区域考生。

专场测试仅针对符合要求的考生，报名前需确认自身资格。

③预约测试报名时间

全年拟举办6次预约测试，仅面向特定行业在职人员。

报名时间通常在考前1个月左右，以当期协会通知为准。

预约测试名额有限，符合条件的考生需及时关注报名动态。

🌐三、报考证券投资顾问的报名入口条件

①官方指定报名入口

唯一正规报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

切勿轻信第三方代理平台，避免个人信息泄露或报名失败。

进入官网后，在“从业人员”板块找到“考试报名”入口操作。

②账号与信息要求

需提前注册个人账号，如实填写身份信息。

账号绑定常用手机号与邮箱，用于接收报名及考试通知。

个人信息需与身份证、学历证书材料保持一致，不能造假。

③报名材料准备

提前准备学历证书扫描件，确保图片清晰、信息完整。

准备好单位开具的工作证明电子版，需加盖单位公章。

准备一寸免冠蓝底照片，尺寸符合官网要求便于上传。

⚠️四、报考证券投资顾问的特殊限制条件

①失信与违规人员限制

被证券业协会列入失信名单的人员，不得报考任何证券测试。

曾因证券违法违规被处罚的人员，禁考期内无法报名。

报名前可登录协会官网查询自身信用状态，确认资格。

②高端证书豁免情况

已取得CFA、CPA等高端金融证书的人员。

可咨询协会是否豁免部分从业资格前提条件。

豁免申请需提交证书扫描件及证明材料，经审核通过方可报考。

总结：报考证券投资顾问需严格满足学历、从业资格、工作经验三大核心条件，对应正确的报名时间与官方入口，备齐所有材料。建议考生提前关注中国证券业协会官网的当期公告，确保报名流程顺利，早日开启证券投资顾问职业之路。