证券投顾资格证报考条件及要求_2026报考_流程指引!

证券投顾资格证报考条件及要求

摘要速览：本文详解2026年证券投顾资格证报考条件及要求，含前置资格证、高中及以上学历、两年从业经验等硬性条件，附当年各类型测试报名时间、中国证券业协会官网报名入口实操指引。

一、📝证券投顾资格证报考基础条件

① 必备前置资格证书

需先取得一般证券业务资格证书（即证券从业入门证）。

该证书通过证券行业专业人员水平评价测试两门基础科目即可获取。

未取得入门证的考生，无法直接报考投顾专项测试。

② 学历门槛要求

需具备高中及以上学历，含中专、职高、技校等同等学力。

学历需为国家教育部门认可的正规学历，需提供对应证明材料。

函授、自考等成人教育学历，符合要求也可参与报考。

③ 从业经验要求

需从事证券相关业务满两年，含经纪、投顾、研究分析等岗位。

从业经验由所在证券机构代为审核，需提供单位出具的工作证明。

在校学生或无从业经验人员，暂不满足报考的核心要求。

二、📅2026年证券投顾资格证报考时间要求

① 统一测试报名安排

统一测试全年2次，第一次6月27日考试，5月开启报名。

第二次9月19日考试，8月启动报名，面向全体符合条件的社会考生。

具体报名日期以当期公告为准，通常考前1个月开启。

② 专场/预约测试时间

行业专场2次，分别在4月、11月考试，3月、10月报名。

地域专场1次在6月考试，5月报名，面向特定地域符合条件考生。

预约测试全年6次，仅面向特定行业人员，需关注专项公告。

三、🌐证券投顾资格证报考入口及操作要求

① 官方唯一报名入口

需登录中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）完成报名。

进入“从业人员”板块，找到“水平评价测试报名”专属通道。

切勿轻信第三方平台，避免个人信息泄露或财产损失。

② 报名操作流程要求

先完成协会官网账号注册，完善个人信息并完成实名认证。

准确上传学历证明、工作证明等报考所需的佐证材料。

缴费完成后及时打印准考证，确认考试地点及具体时间。

四、⚠️证券投顾资格证报考其他要求

① 诚信合规要求

近3年无重大违法违规记录，未被监管机构采取禁入措施。

报考时需签署诚信承诺书，确保所填全部信息真实有效。

若存在虚假填报，将取消报考资格并记入行业诚信档案。

② 考试纪律要求

考试过程中严格遵守考场规则，不得携带违禁物品进入考场。

严禁作弊、替考等违规行为，违者将取消成绩并受行业处罚。

成绩合格后，需由所在机构向协会申请投顾资格证书。

总结：报考2026年证券投顾资格证，需满足前置资格、学历、从业经验等核心条件，精准把握各类测试的报名时间，通过官方指定入口完成报名，同时严格遵守诚信及考试纪律要求，方能顺利推进报考流程并获取资格。