证券投顾咨询从业证书_报考须知_备考指南!

证券投顾咨询从业证书

证券投顾咨询从业证书是从事证券投资顾问岗位的必备资质，报名入口为中国证券业协会官网，2026年设统一、专场、预约三类测试，考生需提前1个月关注当期公告完成报名与备考。

🥇一、证券投顾咨询从业证书报考基础须知

①证书核心作用

证券投顾咨询从业证书是进入证券投资顾问岗位的硬性门槛，无此证书无法开展投顾相关业务。

证书由中国证券业协会统一颁发，全国范围内通用。

持证人可在券商、基金公司等机构从事投顾咨询服务。

②报名主体要求

年满18周岁的中国公民均可报考。

需具备高中及以上文化程度，或同等学力证明。

无不良信用记录，符合证券行业从业相关规定。

③唯一官方报名入口

报名仅能通过中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），切勿轻信第三方代理平台。

官网会实时更新各类测试的报名通道与公告信息。

进入官网后，找到“从业人员”板块即可跳转报名页面。

📅二、2026年证券投顾咨询从业证书报考时间安排

①统一测试报考节点

2026年统一测试全年2次，第一次6月27日考试，5月开启报名。

第二次9月19日考试，8月开启报名。

报名时间通常在考前1个月左右，以当期公告为准。

②专场测试报考节点

专场测试全年3次，行业专场2次分别在4月、11月考试，3月、10月报名。

地域专场1次在6月考试，5月同步报名。

专场测试仅面向特定行业或地域的符合条件考生开放。

③预约测试报考节点

预约测试全年拟举办6次，仅面向特定行业人员开放。

具体报名与考试时间需关注协会当期公告。

每次测试名额有限，建议提前留意报名通道开启时间。

📚三、证券投顾咨询从业证书备考核心指南

①考试科目明细

需通过《证券市场基本法律法规》与《证券投资顾问业务》两门科目。

两门科目需在连续两个测试周期内全部通过，成绩方为有效。

前者侧重行业监管规则，后者侧重投顾业务实操技能。

②备考资料选择

优先选用中国证券业协会指定的官方教材，内容权威贴合考点。

搭配协会发布的考试大纲，明确核心考点范围与考察重点。

可选择正规机构的配套习题集，强化知识点的理解与运用。

③备考周期规划

建议提前2-3个月启动备考，合理分配两门科目的学习时间。

前期侧重知识点的理解与记忆，构建完整知识体系。

后期集中进行刷题与模拟测试，提升答题速度与准确率。

✅四、证券投顾咨询从业证书考后拿证与后续管理

①成绩查询与合格标准

每科目满分100分，60分及以上即为合格。

考试结束后7个工作日，可登录协会官网查询个人成绩。

成绩合格证明长期有效，无需重复参加考试。

②证书申领流程

成绩合格后，需由入职的证券相关机构统一向协会申请证书。

个人无法直接申领，需提交入职证明等相关材料。

申领成功后，证书信息可在协会官网查询验证。

③证书后续管理

持证人需每年完成规定的继续教育学分，保障专业能力更新。

继续教育内容涵盖行业新规、业务技能提升等板块。

未按时完成继续教育，可能影响证书的正常使用效力。

总结：证券投顾咨询从业证书是进入投顾岗位的必备资质，2026年各类测试时间已明确，考生需认准中国证券业协会官网报名，按规划完成两门科目备考，考后通过所在机构申领证书，并重视后续继续教育，方能合规从事证券投顾咨询相关工作。