证券市场基本法律法规_考点梳理_报考指南!

证券市场基本法律法规

本文围绕证券市场基本法律法规核心考点展开梳理，同步明确2026年证券从业水平评价测试的统一、专场、预约测试时间及报名安排，附上中国证券业协会官网报名入口，为备考人员提供清晰实操指引。

📚一、证券市场基本法律法规核心考点梳理

①证券经营机构合规管理要求

证券公司需建立健全合规管理制度，明确合规负责人直接向董事会负责

合规管理覆盖业务全流程，包括客户开户、交易执行等环节。

日常要定期开展合规培训，提升从业人员合规意识。

合规检查结果需纳入员工绩效考核范畴。

②证券发行与交易合规准则

公开发行证券需满足证监会规定的财务指标与信息披露要求

禁止内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

交易过程中需严格遵循投资者适当性匹配原则。

发行文件需真实、准确、完整，不得有虚假记载或误导性陈述。

③从业人员执业行为规范

证券从业人员不得泄露客户信息及未公开的内幕信息

需恪守诚实守信原则，不得误导投资者做出决策。

执业过程中需主动回避与自身利益冲突的业务。

⏰二、证券市场基本法律法规对应测试报考时间（2026年）

①统一测试报考安排

2026年统一测试全年2次，6月27日、9月19日开考

第一次报名在5月，第二次报名在8月。

报名通道考前1个月左右开启，以当期公告为准。

统一测试面向社会所有符合条件的考生开放。

②专场测试报考安排

行业专场2次，4月、11月考试，3月、10月报名

地域专场1次6月考试，5月同步统一测试报名。

专场测试仅面向特定行业或地域符合条件人员。

🌐三、证券市场基本法律法规测试报名入口指引

①官方指定报名平台

唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）

进入官网后，点击“从业人员”板块下的“考试报名”通道。

报名前需完成账号注册与实名认证流程。

②报名注意事项

报名截止后无法修改报考信息或申请退费。

需确认自身符合报考条件，避免资格审核不通过。

报名成功后及时打印准考证，留存好报名凭证。

📝四、证券市场基本法律法规备考实操技巧

①考点重点记忆方法

将核心法律法规条目整理成思维导图，标注红色重点条款

利用碎片化时间背诵高频考点，比如每日记3-5条关键规定。

结合案例分析理解法规应用场景，加深记忆效果。

②模拟题训练策略

选择协会官方发布的历年模拟题进行针对性训练。

做完题目后整理错题本，分析错误原因与对应法规。

定期进行全真模拟考试，适应考试节奏与题型设置。

总结：掌握证券市场基本法律法规的核心条款是通过证券从业水平评价测试的关键，2026年的报考安排已明确，需精准把握报名时间与官方入口，配合思维导图记忆、模拟题训练等科学技巧，才能高效备考、顺利通关，为进入证券行业筑牢合规基础。