考证券投资顾问所需条件_2026报考指南_资质要求全解!

考证券投资顾问所需条件

本文梳理2026年考证券投资顾问的必备条件，含学历、从业基础等硬门槛，附中国证券业协会官网报名入口，及全年统一、专场、预约三类测试的报考时间，助你快速明确报考要求。

📚一、考证券投资顾问的基础资质条件

①学历要求

需具备国家教育部门认可的大专及以上学历。

全日制、非全日制学历均可，学信网可查即可。

无特定专业限制，金融相关专业备考更具优势。

②从业资格基础

必须先通过证券行业专业人员水平评价测试的一般业务水平评价测试。

也就是原证券从业资格考试的两科核心科目。

这是报考投资顾问专业测试的前置核心条件。

③从业经历要求

需在证券公司、证券投资咨询机构任职。

拥有两年及以上证券相关业务从业经历。

从业经历需由任职机构出具正规证明。

🗓️二、2026年证券投资顾问的报考时间条件

①统一测试报考时间

面向社会考生的统一测试全年2次，6月27日考试5月报名；9月19日考试8月报名。

报名通道考前1个月开启，具体以当期公告为准。

社会考生可根据时间灵活选择场次。

②专场测试报考时间

行业专场2次，4月、11月考试，对应3月、10月报名。

地域专场1次，6月考试，5月报名。

专场测试仅面向特定从业群体。

③预约测试报考时间

全年拟办6次预约测试，面向特定行业内部人员。

报名时间考前1个月左右开启。

需满足特定岗位要求才能报考。

🔗三、证券投资顾问的报名入口条件

①唯一官方报名入口

报名需登录中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

进入“从业人员”板块的“水平评价测试”栏目找报名通道。

切勿轻信第三方平台，避免信息泄露。

②报名资料要求

上传有效期内的身份证正反面扫描件。

提供学信网可查的学历证明。

准备任职机构出具的从业经历证明。

③资格审核条件

协会会对报名资质进行线上审核。

审核不通过需在截止前补充修正资料。

审核通过后方可缴费完成报名。

✅四、证券投资顾问的其他报考条件

①诚信道德要求

无不良诚信记录，未被监管机构处罚。

需遵守证券行业职业道德规范。

违法违规记录会直接影响报名资格。

②专业能力储备要求

建议提前学习投资顾问专业核心知识。

掌握证券投资分析、客户风险评估等内容。

提前备考能提升考试通过率。

总结

考证券投资顾问需满足学历、从业基础、从业经历等硬条件，同时要关注2026年各场次报考时间。

通过中国证券业协会官网完成报名，报名前务必核对自身资质。

有疑问可登录协会官网查公告，或咨询官方客服。