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证券经纪人_准入要求_报考指南!

考讯达 2026-03-01 03:51:33 证券资格证问一问 3 ℃ 0 评论

证券经纪人

摘要速览:证券经纪人需取得证券行业专业人员水平评价测试合格成绩,2026年统一测试2次、专场3次、预约6次,报名入口为中国证券业协会官网,具体报名日期以当期公告为准,通常考前1个月左右开启。

一、📝 证券经纪人从业准入要求

需取得法定合规资质

证券经纪人属于证券行业专业人员,必须通过证券行业专业人员水平评价测试一般从业资格考试

该测试包含《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科,成绩合格是从业的核心门槛。

未取得合规资质,不得开展任何证券经纪相关业务,否则会面临行业追责。

资质获取基础条件

证券经纪人_准入要求_报考指南! 第1张

报考人员需满足高中及以上学历,无不良诚信记录,具备完全民事行为能力。

无需相关工作经验,在校学生符合条件也可报考,成绩长期有效,无需后续年审。

违规从业惩戒规则

未取得资质私自开展经纪业务,会被中国证券业协会纳入诚信档案。

情节严重者,将被限制进入证券行业,直接影响职业发展路径。

二、📅 证券经纪人2026年测试报考时间

统一测试时间安排

2026年统一测试面向社会考生,全年共2次:第一次6月27日考试,5月开启报名。

第二次9月19日考试,8月开启报名,具体日期以当期协会公告为准。

专场测试时间安排

行业专场测试2次,分别在4月、11月考试,对应3月、10月报名。

地域专场1次在6月考试,5月报名,主要面向特定地域的行业从业者。

证券经纪人_准入要求_报考指南! 第2张

预约测试时间安排

全年拟举办6次预约测试,仅面向特定行业人员,报名时间通常在考前1个月。

具体场次及报名要求,需关注中国证券业协会的专项通知。

三、🌐 证券经纪人报名入口及操作指南

唯一官方报名入口

报名需登录中国证券业协会官网(www.sac.net.cn),这是唯一指定的正规渠道。

切勿轻信第三方代报名平台,以免泄露个人信息或遭遇诈骗。

线上报名操作步骤

进入官网后,点击“从业人员”板块,找到“水平评价测试报名系统”入口。

填写个人基本信息,上传身份证、学历证明扫描件,完成缴费即报名成功。

缴费后可在系统中查看报名状态,考前1周可打印准考证。

报名关键注意事项

证券经纪人_准入要求_报考指南! 第3张

报名时需确保个人信息真实准确,学历证明需为官方认可的有效文件。

缴费成功后不可随意更改考点,如需调整需在规定时间内联系协会客服。

四、💼 证券经纪人执业后合规要点

执业信息强制公示

取得测试合格成绩后,需由任职券商向协会申请执业注册

注册成功后,个人执业信息会在协会官网公示,接受社会和行业监督。

日常业务行为规范

执业期间不得私下接受客户委托,不得向客户承诺固定收益或无风险回报。

需如实告知客户投资风险,严格按照监管要求开展经纪业务。

后续继续教育要求

每年需完成协会规定的继续教育课时,更新专业知识,巩固业务能力。

未完成继续教育的,可能会影响后续执业资格的延续。

总结:作为证券经纪人,需严格遵循从业准入要求,及时关注2026年测试报考节点,通过官方渠道完成报名,执业后坚守合规底线,持续提升专业能力,才能在证券行业实现长期稳定发展。

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