证券公司合规人员胜任能力考试_报名流程_考期安排!

证券公司合规人员胜任能力考试

摘要速览：证券公司合规人员胜任能力考试需通过中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）报名，2026年设统一2次、专场3次、预约6次测试，聚焦合规法规与实操，考前1个月左右开启报名，具体以当期公告为准。

一、📱证券公司合规人员胜任能力考试报名渠道与流程

①唯一官方报名入口

必须通过中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）报名，无其他官方授权渠道。

进入官网后，找到“从业人员”板块下的“水平评价测试”专栏。

注册或登录个人账号，按指引完成信息填报与资格核验。

②报名时间节点

2026年统一测试共2次，分别在5月、8月开启报名。

专场测试3次，3月、10月、5月对应不同场次报名。

预约测试全年6次，考前1个月左右开放报名通道。

③报名资格核验

需上传本人有效身份证件、学历证明等材料。

合规岗位在职人员需提供所在证券公司的在职证明。

核验结果通常在报名后3个工作日内通过短信通知。

二、📚证券公司合规人员胜任能力考试核心考点

①合规法规体系考点

重点考察《证券法》《证券公司监督管理条例》等核心法规。

需掌握证券行业合规管理的基本框架与监管要求。

熟悉近期监管出台的合规新规与指导意见。

②执业规范与风险防控

覆盖证券公司内部合规制度、员工执业行为规范。

需掌握合规风险识别、评估与处置的实操方法。

熟悉客户信息保护、反洗钱等专项合规要求。

③岗位实操场景考点

包含合规审查、合规咨询、合规检查等岗位实操题。

需结合真实工作场景，判断合规操作的正误。

掌握合规报告撰写、合规培训组织的基本流程。

三、⏰证券公司合规人员胜任能力考试2026年考期安排

①统一测试（社会考生）

第一次考期为6月27日，对应5月开启报名通道。

第二次考期为9月19日，对应8月开启报名通道。

考试为全国统考，考点覆盖主要一二线城市。

②专场测试（定向考生）

行业专场2次，分别在4月、11月举行，3月、10月报名。

地域专场1次，6月举行，对应5月开启报名。

专场测试仅面向证券公司在职合规人员开放。

③预约测试（特定人员）

全年拟举办6次，面向证券行业特定岗位从业人员。

具体考期以当期协会公告为准，提前1个月发布通知。

预约测试考点相对灵活，部分场次可选择就近城市。

四、📝证券公司合规人员胜任能力考试备考建议

①核心资料选择

优先选用中国证券业协会发布的官方考试大纲。

搭配协会推荐的合规岗位培训教材与历年真题集。

关注协会官网发布的监管新规解读与合规案例。

②备考时间规划

建议提前2-3个月启动备考，分阶段梳理知识点。

第一阶段夯实基础，第二阶段专项刷题，第三阶段模拟冲刺。

每天保证1-2小时的有效学习时间，聚焦核心考点。

③实操能力提升

结合日常合规工作场景，梳理常见的合规风险点。

参与所在证券公司组织的内部合规培训与案例研讨。

多做场景化模拟题，提升实操判断能力。

总结：证券公司合规人员胜任能力考试是验证合规岗位人员专业能力的核心测试，需严格按照官方指定渠道报名，紧扣2026年考期安排做好备考规划，聚焦合规法规与实操能力提升，方可顺利通过考试。