证券公司都是什么工作岗位_四类核心_持证要求!

证券公司都是什么工作岗位

摘要速览：2026年证券公司必设核心岗位涵盖经纪业务、投资银行、合规风控、研究分析四大类，各岗位均要求持证券行业专业人员水平评价测试合格证书上岗，核心职责明确且需严格合规开展业务。

一、📈 经纪业务类核心必设岗位

① 证券客户经理

负责拓展个人及机构客户，维护长期客户关系。

需为客户提供账户开立、交易操作指导等基础服务，2026年要求必须持有证券行业专业人员水平评价测试合格证书。

日常跟进客户投资需求，合规匹配适配的金融产品，做好后续服务。

② 投资顾问

为客户提供个性化投资分析与专属策略建议。

需具备扎实的基本面、技术面分析能力，持证上岗是硬性准入要求。

定期输出市场研报解读，协助客户调整投资组合，降低投资风险。

③ 营业部运营岗

负责营业部后台开户、资金清算、合规审核等事务性工作。

是保障经纪业务顺畅运转的核心支撑，需熟悉证券交易全流程与规则。

2026年行业规范要求该岗位人员必须通过统一测试或专场测试取得合格证明。

二、💼 投资银行类核心必设岗位

① 投行项目经理

主导企业IPO、再融资、并购重组等项目的全流程推进。

需协调律所、会计师事务所等多方机构，把控项目进度与质量。

必须持有证券从业相关合格证书，且具备丰富的资本运作实战经验。

② 尽职调查专员

对拟合作企业开展财务、法律、业务全维度尽职调查。

需撰写专业尽调报告，排查项目潜在风险点，为项目决策提供依据。

要求具备财务或法律专业背景，同时持有证券行业相关资质证书。

三、🛡️ 合规风控类核心必设岗位

① 合规专员

监督公司各项业务是否符合监管规定与内部制度要求。

需定期组织合规培训，更新内部合规手册，配合监管部门检查。

2026年要求必须持有证券行业合规专业能力水平评价证书。

② 风险控制岗

识别、评估公司业务中的市场风险、信用风险等各类风险。

需建立风险预警机制，制定针对性风险应对方案，保障公司资产安全。

岗位人员需具备金融风险管理知识，同时持有证券行业相关测试合格证明。

四、📊 研究分析类核心必设岗位

① 行业研究员

深耕特定行业赛道，开展产业链调研与上市企业深度分析。

需撰写专业行业研报与公司深度报告，为投研、经纪业务提供决策支持。

必须持有证券行业水平评价测试合格证书，具备较强的调研与报告撰写能力。

② 策略研究员

制定宏观市场投资策略，分析大盘走势与行业轮动逻辑。

需结合宏观经济数据、政策导向，输出具有实操性的投资策略建议。

岗位要求具备宏观经济分析功底，持证上岗是2026年行业硬性准则。

总结：2026年证券公司的核心必设岗位覆盖四大类，所有岗位均明确要求持证上岗，相关人员需通过中国证券业协会组织的统一测试、专场测试或预约测试获取合格证书，报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），具体报名时间需关注当期公告，通常在考前1个月左右开启。