证券投资顾问报考条件及科目_2026报考_报名指引!

证券投资顾问报考条件及科目

摘要速览：2026年证券投资顾问报考需满足大专及以上学历、通过一般证券业务测试等条件，仅设《证券投资顾问业务》一科，报考入口为中国证券业协会官网，全年有统一、专场、预约三类测试，报名通常在考前1个月启动。

📝一、证券投资顾问报考核心条件详解

①基础学历要求

报考者需具备国家承认的大专及以上学历（含高中起点大专）。

学历形式不限，全日制、非全日制均可报考。

在校大学生需处于毕业学年，才能提交报名申请。

②从业资格基础

需已通过一般证券业务水平评价测试（原证券从业资格证）。

该测试成绩长期有效，无需重复参加考核。

未通过基础测试的人员，无资格参与投顾专项报考。

③从业经历要求

部分专场测试要求具备证券行业全职从业经历满2年。

社会统一测试无硬性从业经历要求，通过后需任职才能拿证。

从业经历需由所在券商或相关机构出具官方证明。

📚二、证券投资顾问必考科目说明

①唯一必考科目

证券投资顾问专项测试仅设《证券投资顾问业务》一科。

科目内容聚焦投顾专业技能与合规风控要点。

考试为单选题题型，满分100分，60分即为合格。

②科目考核核心模块

涵盖客户分析、投资组合搭建、合规管理、投顾沟通话术四大模块。

每个模块分值占比均衡，需全面掌握知识点。

考题结合实际业务场景，侧重实操能力考察。

③成绩有效期规定

科目测试合格成绩长期有效，无需担心过期失效。

后续任职投顾岗位时，直接提交成绩即可申请执业证书。

📅三、2026年证券投资顾问报考时间安排

①社会统一测试场次

全年2次统一测试，第一次6月27日考试，5月开启报名。

第二次9月19日考试，8月启动报名通道。

面向全社会符合条件的考生开放报考权限。

②专场测试场次

行业专场2次，分别在4月、11月考试，3月、10月报名。

地域专场1次在6月考试，5月同步开启报名。

专场测试仅面向特定从业群体或地域考生。

🔗四、证券投资顾问报考入口与注意事项

①官方唯一报名入口

报考需登录中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

进入“从业人员”板块，找到水平评价测试报名通道。

切勿轻信第三方代报名平台，避免个人信息泄露。

②报名流程提示

注册协会官方账号，完善个人学历、从业经历等信息。

选择对应测试场次与《证券投资顾问业务》科目。

缴纳报名费用后，等待审核通过即可打印准考证。

总结：2026年证券投资顾问报考需满足基础学历、一般证券业务测试通过等核心条件，仅考《证券投资顾问业务》一科，全年有多类测试场次可选，报考需认准中国证券业协会官网，提前留意当期公告做好备考与报名准备。