证券公司的工作人员需要持证上岗吗?_持证要求解析_2026考试安排!

证券公司的工作人员需要持证上岗吗?

摘要速览：证券公司工作人员必须持证上岗，需取得证券行业专业人员水平评价测试合格证明。2026年该测试设统一2次、专场3次、预约6次，报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），具体时间以当期公告为准。

📌一、证券公司工作人员持证要求说明

①强制持证的政策依据

根据《证券从业人员管理办法》，证券公司所有在岗业务人员必须持证。

未取得合格证明的人员，不得从事证券相关的业务操作或客户服务工作。

持证是证券公司合规运营的基础，也是监管部门的硬性检查指标。

②持证的具体范围

涵盖前台客户经理、投资顾问、后台合规风控、投行人员等全岗位。

哪怕是行政岗涉及证券业务对接的，也需取得基础类合格证明。

仅后勤支持类完全不碰业务的岗位，部分公司可灵活放宽，但建议持证。

③持证后的后续要求

持证人员需每年完成规定的继续教育学分，保持资格有效性。

若岗位变动涉及更高阶业务，需考取对应专项类水平评价证明。

未按时完成继续教育的，可能会被暂停执业资格，影响上岗。

📅二、2026年证券从业资格测试报考时间安排

①统一测试（社会考生）

全年共2次，第一次6月27日考试，5月开启报名通道。

第二次9月19日考试，8月启动报名，考前1个月左右开放入口。

面向所有符合条件的社会考生，无行业或地域限制。

②专场测试（定向人群）

行业专场2次，分别在4月、11月考试，3月、10月报名。

地域专场1次在6月考试，5月报名，面向特定地区的行业从业者。

专场测试仅针对已入职或拟入职证券行业的人员开放。

③预约测试（特定行业）

全年拟举办6次，仅面向基金、信托等关联行业的特定人员。

报名时间随每期公告公布，通常在考前1个月左右启动。

测试内容更贴合关联行业的业务需求，通过率相对稳定。

🔍三、证券从业资格测试报名入口及流程

①官方唯一报名入口

报名仅可通过中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）进行。

切勿轻信第三方平台或中介的代报名服务，避免信息泄露。

官网入口在“从业人员”板块下的“水平评价测试报名”通道。

②报名的基本流程

第一步注册协会账号，完善个人身份信息及学历证明材料。

第二步选择当期测试类型，填写报考科目及考试城市。

第三步缴纳考试费用，确认报名信息后等待审核结果。

③报名的注意事项

需提前准备好身份证、学历证书等电子版证明材料。

报名后不可随意更改考试科目或城市，需谨慎选择。

逾期未缴费的报名申请将自动作废，需重新提交。

💡四、未持证人员的过渡方案

①入职后的备考期限

新入职的未持证人员，通常有3-6个月的备考过渡期。

在此期间可协助老员工工作，但不得独立开展业务。

过渡期内未通过测试的，公司有权调整岗位或解除劳动合同。

②公司提供的备考支持

多数证券公司会组织内部培训，免费提供备考资料及课程。

部分公司会给予备考假或报销考试费用的福利政策。

可向所在部门的合规岗咨询具体的备考支持措施。

③快速取证的备考技巧

优先报考《金融市场基础知识》《证券市场基本法律法规》两门基础科。

利用协会官网的免费模拟题，熟悉考试题型及出题规律。

每天保证2小时的有效学习时间，针对性攻克薄弱知识点。

总结：证券公司工作人员必须持证上岗，这是监管要求也是行业规范。2026年证券从业资格测试类型丰富，满足不同人群的报考需求，报名通道唯一为中国证券业协会官网。未持证人员要把握入职过渡期，借助公司支持快速取证，确保合规开展工作。