证券公司的员工是做什么的_岗位拆解_入行指引!

证券公司的员工是做什么的

摘要速览：本文详细拆解证券公司各核心岗位员工的工作职责，涵盖经纪业务、投研、投行等岗，同时明确入行需通过2026年证券行业专业人员水平评价测试，报名入口为中国证券业协会官网，助力大家清晰认知岗位与入行要求。

一、😎 证券公司经纪业务岗员工的核心工作

① 客户开发与维护

负责拓展新的个人或机构客户，建立长期稳定的服务关系。

定期回访客户，了解投资需求，及时传递行业动态信息。

根据客户风险承受力，推荐匹配的证券投资产品。

② 交易协助与咨询

指导客户完成证券账户开户、交易操作等基础流程。

解答客户关于交易规则、手续费等常见问题。

实时跟进市场行情，为客户提供基础投资参考建议。

二、🧐 证券公司投研岗员工的核心工作

① 行业与企业研究

深入调研特定行业的发展趋势、政策环境与竞争格局。

跟踪上市企业的经营状况、财务数据与发展战略。

撰写专业研究报告，为内部决策与客户提供参考依据。

② 投资策略制定

结合宏观经济形势，制定阶段性的证券投资策略。

对股票、债券等金融产品的投资价值进行分析研判。

根据市场变化及时调整策略，适配各类风险事件。

三、🤓 证券公司投行岗员工的核心工作

① 企业融资服务

协助企业完成IPO、增发、债券发行等融资项目筹备。

开展尽职调查，梳理企业财务与法律状况，解决潜在问题。

对接监管机构，准备并报送各类融资申报材料。

② 并购重组服务

为企业提供并购重组的方案设计与可行性分析。

协调各方资源，推进并购项目的谈判、估值与交割流程。

跟踪并购后整合情况，为企业提供后续专业建议。

四、📝 证券公司入行必备的证书与报名指南

① 必备证书要求

入职需通过证券行业专业人员水平评价测试。

核心科目为《证券市场基本法律法规》与《金融市场基础知识》。

部分岗位还需考取对应专项类科目测试证书。

② 2026年考试报名安排

统一测试全年2次：6月27日考5月报名，9月19日考8月报名。

行业专场2次：4/11月考3/10月报名，地域专场6月考5月报名。

预约测试全年6次，面向特定行业人员，以当期公告为准。

③ 官方报名入口

需登录中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

报名通常在考前1个月开启，需关注当期公告确认时间。

按网站指引完成注册、信息填报与缴费即可完成报名。

总结：证券公司员工的工作覆盖证券业务全链条，不同岗位职责明确各有侧重。想要入行的小伙伴，需提前准备证券行业专业人员水平评价测试，牢记2026年考试安排与官方报名入口，才能顺利开启证券行业职业之路。