证券投资顾问考试条件_2026新规_报考全解!

证券投资顾问考试条件

2026年证券投资顾问考试条件包含基本资格、专业资质、从业经历等核心要求，符合条件者可登录中国证券业协会官网报名，全年设统一、专场、预约三类测试，报名通常在考前1个月启动，具体以当期公告为准。

一、🗂️ 基本报考资格条件

① 年龄与国籍要求

需为年满18周岁的中华人民共和国公民。

具有完全民事行为能力，能独立承担法律责任。

无不良诚信记录及违法违规从业经历。

② 学历门槛要求

需具备国家教育部门认可的高中及以上文化程度。

包含普通高中、职高、中专及同等学历层次。

成人高考、自考等非全日制学历也可认可。

③ 基础证书要求

需已通过证券行业专业人员水平评价测试一般业务水平评价测试。

即原证券从业资格证的入门两科考试合格成绩。

该成绩长期有效，无需重复参加入门测试。

二、📃 专业进阶报考条件

① 证券从业经历要求

证券行业在职人员需具备两年及以上证券业务从业经历。

从业经历需由所在证券机构出具官方证明材料。

经历计算以在中国证券业协会备案的入职时间为准。

② 岗位适配能力要求

优先面向已在机构从事投资顾问预备岗位的人员。

需熟悉证券投资分析、客户资产配置等核心业务。

能独立完成基础的投资咨询服务工作。

③ 诚信与合规要求

报考前需确认自身无证券行业违法违规记录。

近3年无重大失信行为被纳入信用黑名单。

承诺提交的所有报名材料真实有效。

三、📅 测试场次对应报考条件

① 统一测试报考条件

面向社会所有符合基本资格的考生，全年共2次。

第一次6月27日考试，5月启动报名通道。

第二次9月19日考试，8月开启报名端口。

② 专场测试报考条件

行业专场2次，分别在4月、11月进行考试。

对应3月、10月报名，仅限证券行业在职人员报考。

地域专场1次6月考试，5月报名，限指定地域考生。

四、🌐 报名入口与材料条件

① 官方报名入口确认

需登录中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）完成报名。

进入“从业人员”板块找到考试报名专属通道。

注册个人账号后按系统提示填写个人信息。

② 报名必备材料要求

准备本人有效身份证正反面的清晰扫描件。

上传国家教育部门认可的学历证书电子件。

在职人员需提供所在机构出具的从业经历证明。

总结：2026年证券投资顾问考试条件围绕基础资格、专业能力、场次适配三大核心维度，满足高中及以上学历、通过入门测试、两年从业经历（在职人员）等核心要求后，即可根据自身身份选择对应测试场次，通过中国证券业协会官方网站完成报名，具体细则以当期考试公告为准。