证券投资顾问资格证财经类报考要求_门槛明细_报考指南!

证券投资顾问资格证财经类报考要求

摘要速览：2026年证券投资顾问资格证财经类报考要求清晰，需满足18周岁以上等基础门槛，具备财经类大专及以上学历或专业背景，先通过证券从业基础测试，报名入口为中国证券业协会官网，全年有统一、专场等多批次考试可报。

一、📝 证券投资顾问资格证财经类报考基础门槛要求

① 年龄与国籍要求

需满18周岁，具有中华人民共和国国籍。

是能独立承担民事责任的合法公民。

无违法犯罪的不良记录及证券行业违规处罚史。

② 道德品行要求

严格遵守国家法律、行政法规，恪守证券行业职业道德。

未被中国证券业协会列入失信或禁考名单。

认同并愿意践行证券投资顾问的职业操守规范。

③ 身体条件要求

具有良好的身体素质，能适应证券行业的工作节奏。

无影响正常考试及岗位履职的重大疾病或障碍。

可顺畅参与线下集中或线上远程的考试环节。

二、📚 证券投资顾问资格证财经类学历专业要求

① 财经类学历层次要求

需具备大专及以上的国家认可学历。

全日制、成人教育、自考、函授等学历均可认可。

境外学历需提供教育部留学服务中心的认证文件。

② 财经类专业范围要求

财经类专业包括经济学、金融学、会计学、财务管理等。

与财经相关的审计、统计学、投资学专业也符合要求。

专业以毕业证上的标注为准，无需额外提供专业证明。

③ 专业匹配优势要求

财经类专业考生无需补充行业实践经验，直接符合报考背景要求。

在专业知识考核上，自身专业基础可降低备考难度。

后续入职证券机构时，专业背景更具竞争力。

三、🔑 证券投资顾问资格证财经类报考前置条件要求

① 基础测试通过要求

必须先通过证券行业一般业务水平评价测试（即证券从业基础测试）。

基础测试成绩长期有效，无需重复报考。

只有通过该测试，才能报名投资顾问专项测试。

② 身份资质验证要求

在校财经类学生需提供有效的在校证明文件。

在职人员可提供所在单位的在职证明（非强制）。

社会考生需准备身份证、学历证等基础材料。

③ 无违规禁入要求

无被证券监管机构采取市场禁入措施的记录。

未因违规被取消证券行业资格证或考试资格。

不存在影响报考的其他失信或违法情形。

四、📅 证券投资顾问资格证财经类报考时间与入口要求

① 官方报名入口要求

唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

登录官网后在“从业人员”板块找到报名通道。

切勿通过第三方平台报名，避免信息泄露或受骗。

② 统一测试报考时间

2026年统一测试全年2次，第一次6月27日考试，5月报名。

第二次9月19日考试，8月报名。

报名通常在考前1个月开启，具体以当期公告为准。

③ 专场与预约测试安排

行业专场2次在4、11月考试，对应3、10月报名。

地域专场1次在6月考试，5月开启报名。

预约测试全年6次，面向特定行业人员，财经类符合条件可报。

总结：2026年证券投资顾问资格证财经类报考需紧扣基础门槛、学历专业、前置测试、报名安排四大核心要求，建议考生提前登录中国证券业协会官网留意当期公告，准备好相关证明材料，按时间节点完成报名与备考，确保报考流程顺畅。