证券从业人员要求_2026新规_全项解析!

证券从业人员要求

2026年证券从业人员需满足高中及以上学历等基础条件，通过中国证券业协会水平评价测试，持证后合规执业并完成年度15学时以上培训，报名入口为协会官网，测试含三类且报考时间已公布。

一、📝 证券从业人员基础准入要求

① 学历门槛要求

证券从业人员需具备高中（含职高、中专、技校）及以上学历。

无需工作经验，应届生、社会人员均可满足基础学历条件。

境外学历需经教育部留学服务中心认证，方可参与报名。

② 品行合规要求

需遵守国家法律、行政法规，无严重违法违规记录。

具备良好的职业道德，认可证券行业的自律规则。

不存在被监管机构禁入证券市场的情形。

③ 其他基础条件

年满18周岁，具备完全民事行为能力。

能熟练使用计算机完成线上测试及执业操作。

二、📚 证券从业人员资格测试要求

① 测试类别与报考时间

2026年测试分统一、专场、预约三类，报考时间已明确。

统一测试全年2次：6月27日、9月19日考试，5月、8月报名。

专场测试3次：4/11月行业专场、6月地域专场，对应3/10/5月报名。

预约测试全年6次，仅面向特定行业人员开放。

② 官方报名入口

唯一正规报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

报名需提前注册协会账号，完善个人身份信息。

报名通常在考前1个月启动，具体以当期公告为准。

③ 测试通过标准

测试科目为《金融市场基础知识》《证券市场基本法律法规》。

两科均需达到60分及以上，方可取得合格成绩。

合格成绩长期有效，无需重复参加测试。

三、🔒 证券从业人员执业规范要求

① 执业注册要求

取得合格成绩后，需由任职证券公司向协会申请执业注册。

个人无法直接申请，需依托所属机构提交注册材料。

注册成功后，方可从事对应范畴的证券业务。

② 日常执业合规要求

需严格遵守《证券业从业人员执业行为准则》。

不得泄露客户隐私、内幕信息，不得从事违规交易。

需主动向客户披露自身身份及业务服务范围。

③ 执业信息变更要求

若更换任职机构，需及时办理执业注册变更手续。

个人信息变动时，需在10个工作日内告知协会。

四、📈 证券从业人员后续培训要求

① 年度培训时长要求

执业人员每年需完成不少于15学时的后续职业培训。

其中职业道德培训不少于3学时，占比不低于总时长20%。

未完成培训的，将影响执业资格的正常使用。

② 培训内容与渠道

培训内容涵盖行业新规、业务技能、职业道德等模块。

官方指定培训渠道为协会远程培训系统及合作机构。

部分线下专场培训需由所属机构统一报名参与。

③ 培训考核要求

培训结束后需参与对应考核，考核合格方可记录学时。

考核未通过的，需重新参加对应培训模块学习。

总结：2026年证券从业人员需从基础准入、资格测试、执业规范、后续培训四方面满足要求，核心是通过协会水平评价测试并合规执业，所有官方业务均需通过中国证券业协会指定渠道办理，确保自身资质符合行业监管标准。