证券投资顾问报考条件_2026新规_报名指南!

证券投资顾问报考条件

本文详解2026年证券投资顾问报考条件，涵盖一般从业资格、本科及以上学历等硬性要求，同步附上全年统一/专场/预约测试的报考时间安排，报名入口为中国证券业协会官网，助你快速厘清报考门槛与流程。

📚一、证券投资顾问核心报考硬性条件

①基础学历准入门槛

需具备国家教育部门认可的大学本科及以上学历（含本科、硕士、博士），或同等学力证明。

该条件为报考的核心要求之一，大专及以下学历无法满足报考资格。

无需限定专业背景，各类专业考生均可报考。

②从业资格前置要求

必须已通过证券一般从业资格考试，即《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科均合格。

取得一般从业资格证书是报考投资顾问专项的必要前提，无此资质无法提交报名申请。

一般从业资格长期有效，无需定期复核，可终身作为报考依据。

③合规性要求

报考人员需具备良好的职业道德，无违法违规记录，未被证券行业禁入。

若曾因证券相关违规受罚，需待禁入期满后才可报考。

报名时需签署诚信承诺书，确保所填资料真实有效。

🗓️二、2026年证券投资顾问分场次报考条件差异

①统一测试报考条件

面向社会所有符合核心硬性条件的考生，无需具备证券行业在职身份。

2026年统一测试全年2次：第一次6月27日考试，5月报名；第二次9月19日考试，8月报名。

报名时间通常在考前1个月左右，具体以当期协会公告为准。

②专场测试报考条件

行业专场需为证券行业在职人员，由单位统一组织报名，3月/10月报名对应4月/11月考试。

地域专场需为指定地域相关人员，5月报名对应6月考试，具体地域以公告为准。

专场测试需提供在职证明等材料，核验身份合规性。

③预约测试报考条件

仅面向特定行业人员，如基金、期货机构在职人员等，个人无法单独报名。

全年拟举办6次，需由所在单位向协会统一申请报名。

预约测试报考范围较窄，需确认自身所属行业是否在范围内。

🔍三、证券投资顾问报考入口与资格核验条件

①官方唯一报名入口

登录中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），进入“从业人员”板块下的“考试报名”通道。

这是唯一正规报名渠道，切勿轻信第三方代报名平台，避免信息泄露。

报名前需提前注册协会账号，完善个人信息确保与身份一致。

②报名资料核验条件

需上传学历证明、一般从业资格证书电子版，专场测试还需上传在职证明。

资料需清晰可辨，境外学历需提供教育部留学服务中心认证证明。

协会会在报名期间初步核验，不通过的考生需在规定时间补正资料。

⚠️四、证券投资顾问报考常见条件误区

①误区：大专学历可报考

不少考生误以为大专学历符合要求，实则必须具备本科及以上学历，大专学历无法达标。

若学历不足，可先提升学历后再准备报考，切勿虚假填报信息。

②误区：无需一般从业资格

部分考生想直接报考投资顾问专项，忽略了一般从业资格是前置条件，未通过无法报名专项。

建议先备考一般从业两科，取得资格后再准备专项考试。

### 总结

综上，2026年证券投资顾问报考需满足本科及以上学历、一般从业资格合格两项核心硬性条件，不同测试场次报考范围略有差异。考生需根据自身情况选场次，通过官网正规报名，确保资料真实合规，避开报考误区，顺利完成报名与考试。