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证券投资顾问报考条件_2026新规_报名指南!

考讯达 2026-03-01 02:52:21 证券资格证问一问 4 ℃ 0 评论

证券投资顾问报考条件

本文详解2026年证券投资顾问报考条件,涵盖一般从业资格、本科及以上学历等硬性要求,同步附上全年统一/专场/预约测试的报考时间安排,报名入口为中国证券业协会官网,助你快速厘清报考门槛与流程。

📚一、证券投资顾问核心报考硬性条件

基础学历准入门槛

需具备国家教育部门认可的大学本科及以上学历(含本科、硕士、博士),或同等学力证明。

该条件为报考的核心要求之一,大专及以下学历无法满足报考资格。

无需限定专业背景,各类专业考生均可报考。

从业资格前置要求

证券投资顾问报考条件_2026新规_报名指南! 第1张

必须已通过证券一般从业资格考试,即《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科均合格。

取得一般从业资格证书是报考投资顾问专项的必要前提,无此资质无法提交报名申请。

一般从业资格长期有效,无需定期复核,可终身作为报考依据。

合规性要求

报考人员需具备良好的职业道德,无违法违规记录,未被证券行业禁入。

若曾因证券相关违规受罚,需待禁入期满后才可报考。

报名时需签署诚信承诺书,确保所填资料真实有效。

🗓️二、2026年证券投资顾问分场次报考条件差异

统一测试报考条件

面向社会所有符合核心硬性条件的考生,无需具备证券行业在职身份。

2026年统一测试全年2次:第一次6月27日考试,5月报名;第二次9月19日考试,8月报名

报名时间通常在考前1个月左右,具体以当期协会公告为准。

证券投资顾问报考条件_2026新规_报名指南! 第2张

专场测试报考条件

行业专场需为证券行业在职人员,由单位统一组织报名,3月/10月报名对应4月/11月考试。

地域专场需为指定地域相关人员,5月报名对应6月考试,具体地域以公告为准。

专场测试需提供在职证明等材料,核验身份合规性。

预约测试报考条件

仅面向特定行业人员,如基金、期货机构在职人员等,个人无法单独报名。

全年拟举办6次,需由所在单位向协会统一申请报名。

预约测试报考范围较窄,需确认自身所属行业是否在范围内。

🔍三、证券投资顾问报考入口与资格核验条件

官方唯一报名入口

登录中国证券业协会官网(www.sac.net.cn),进入“从业人员”板块下的“考试报名”通道。

这是唯一正规报名渠道,切勿轻信第三方代报名平台,避免信息泄露。

证券投资顾问报考条件_2026新规_报名指南! 第3张

报名前需提前注册协会账号,完善个人信息确保与身份一致。

报名资料核验条件

需上传学历证明、一般从业资格证书电子版,专场测试还需上传在职证明。

资料需清晰可辨,境外学历需提供教育部留学服务中心认证证明。

协会会在报名期间初步核验,不通过的考生需在规定时间补正资料。

⚠️四、证券投资顾问报考常见条件误区

误区:大专学历可报考

不少考生误以为大专学历符合要求,实则必须具备本科及以上学历,大专学历无法达标。

若学历不足,可先提升学历后再准备报考,切勿虚假填报信息。

误区:无需一般从业资格

部分考生想直接报考投资顾问专项,忽略了一般从业资格是前置条件,未通过无法报名专项。

建议先备考一般从业两科,取得资格后再准备专项考试。

### 总结

综上,2026年证券投资顾问报考需满足本科及以上学历、一般从业资格合格两项核心硬性条件,不同测试场次报考范围略有差异。考生需根据自身情况选场次,通过官网正规报名,确保资料真实合规,避开报考误区,顺利完成报名与考试。

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